41.上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前SJ()個交易日停止交易的事項。

　　A.1，5

　　B.2，10

　　C.3，10

　　D.3，5

　　42.上市公司應當在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A.可轉換公司債券期滿后3個工作日內

　　B.可轉換公司債券期滿后4個工作日內

　　C.可轉換公司債券期滿后5個工作日內

　　D.可轉換公司債券期滿后10個工作日內

　　43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44.資產支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。

　　A.特定目的信托受托機構

　　B.財務公司

　　C.資金保管機構

　　D.貸款服務機構

　　45.下列關于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是()

　　A.短期融資券在債權債務登記日即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商

　　C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定

　　D.企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效

　　46.關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是()。

　　A.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于人民幣6000萬元

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元

　　47.中央國債登記結算有限公司應于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一

　　投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持

　　有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　48.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前()日內，就有關事宜在中國證監(jiān)會指

　　定的報刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設立。

　　A.募集方式

　　B.發(fā)起方式

　　C.公募方式

　　D.私募方式

　　50.管理層股東是指控制()或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.5%

　　B.l0%

　　C.15%

　　D.20%

　　51.我國境內上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指()。

　　A.國際貨幣市場

　　B.歐洲貨幣市場

　　C.境外證券市場

　　D.國際金融市場

　　52.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取()方式。

　　A.網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合

　　B.配售

　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價發(fā)行

　　D.全部網上定價發(fā)行

　　53.內地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的

　　證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時的預期市值也不得少于()萬港元。

　　A.15%，5000

　　B.15%，3000

　　C.10%，5000

　　D.10%，3000

　　54.國際推介的對象主要是()。

　　A.個人投資者

　　B.政府機構

　　C.監(jiān)管部門

　　D.機構投資者

　　55.上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產的董事會決議公告日前

　　()個交易日公司股票交易均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　56.商務部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報的全部文件后應在()日內作出原則批復，原

　　則批復有效期為()日。

　　A.30，l80

　　B.20，100

　　C.10，60

　　D.50，30

　　57.收購要約期屆滿前()日內，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　58.投資者為上市公司持股()以上控股股東的，為擁有上市公司控制權。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　59.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于

　　該上市公司已發(fā)行股份的()。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　60.向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取()方式。

　　A.公開競價

　　B.詢價

　　C.定價

　　D.交易所競價

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