1、意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是( )。

　　A.《證券法》

　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《證券交易法》

　　2、1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　3、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　4、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )。

　　A.機構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　5、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后( )個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后( )個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　6、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　7、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　8、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自( )起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月

　　9、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　10、記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　11、證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　12、在修訂后的《證券法》實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( );經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A.1億元，5億元

　　B.2億元，5億元

　　C.1億元，10億元

　　D.5億元，10億元

　　13、在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有( )。

　　A.高盛

　　B.摩根斯坦利

　　C.貝爾斯登和雷曼兄弟

　　D.花旗

　　14、2005年10月9日，( )兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

　　15、根據(jù)《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A.證券公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.一般企業(yè)

　　D.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　16、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　18、我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )。

　　A.1990年

　　B.1985年

　　C.1983年

　　D.1981年

　　19、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　20、有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，l999年發(fā)布了( )。

　　A.《關(guān)于堅決制止國債賣空行為的通知》

　　B.《關(guān)于進行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知》

　　C.《中國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》

　　D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》

　　21、2005年1月1日試行( )，這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.首次公開發(fā)行股票詢價制度

　　B.上市保薦制度

　　C.股票定價制度

　　D.上市審核制度

　　22、2003年l2月28日，中國證監(jiān)會頒布了( )，于2004年2月1日開始實施。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《金融法》

　　23、根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于( )發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進行了規(guī)定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　24、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行( )的歸屬。

　　A.決定權(quán)

　　B.注冊權(quán)

　　C.審核權(quán)

　　D.定價權(quán)

　　25、投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在20世紀( )年代前后。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　26、投資銀行業(yè)的起源可以追溯到( )世紀。

　　A.17

　　B.18

　　C.19

　　D.20

　　27、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自( )起施行。

　　A.2009年6月1日

　　B.2009年6月14日

　　C.2009年7月1日

　　D.2009年7月15日

　　28、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([2009]第15號)，于( )發(fā)布施行。

　　A.2009年l0月1日

　　B.2009年10月9日

　　C.2009年11月1日

　　D.2009年11月9日

　　29、2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自( )起施行。

　　A.2009年5月1日

　　B.2009年5月10日

　　C.2009年5月15日

　　D.2009年6月1日

　　30、2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過( )，自2008年12月1日起施行。

　　A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

　　D.《股票發(fā)售與認購辦法》

　　31、2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用( )方式，標志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。

　　A.上網(wǎng)競價

　　B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

　　C.上網(wǎng)定價

　　D.上網(wǎng)資金申購

　　32、2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用( )方式公開發(fā)行股票。

　　A.上網(wǎng)競價

　　B.發(fā)行認購證

　　C.上網(wǎng)定價

　　D.上網(wǎng)資金申購

　　33、2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者( )的辦法。

　　A.交易注冊

　　B.配售新股

　　C.配售登記

　　D.交易核準

　　34、最近( )受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.24個月

　　D.36個月

　　35、( )依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　36、1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。

　　A.注冊制

　　B.審核制

　　C.審批制

　　D.核準制

　　37、證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.26

　　C.36

　　D.40

　　38、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　39、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.2 000萬元

　　B.5 000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　40、1998年( )出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。

　　A.《公司法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券交易法》

　　D.《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

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