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2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》單選及答案(2)

考試吧整理了“2014證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》單選及答案”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 2 頁:答案

  1、設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有( )人以上( )人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

  A.2,200

  B.3,100

  C.1,200

  D.5,100

  2、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。

  A.300

  B.400

  C.500

  D.600

  3、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。

  A.優(yōu)先股份

  B.控股股份

  C.全部股份

  D.部分股份

  4、以募集方式設(shè)立的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

  A.25%

  B.35%

  C.45%

  D.50%

  5、股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中,應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本,是遵循( )。

  A.資本確定原則

  B.資本維持原則

  C.資本不變原則

  D.資本實存原則

  6、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱,其保留期為( )。

  A.2個月

  B.3個月

  C.4個月

  D.6個月

  7、采用募集方式設(shè)立的股份公司,章程草案須提交( )表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的,須向( )報送公司章程草案。

  A.創(chuàng)立大會,中國證監(jiān)會

  B.監(jiān)事會,中國證監(jiān)會

  C.股東大會,財政部

  D.董事會,財政部

  8、采用發(fā)起設(shè)立方式的,發(fā)起人繳付全部出資后,應(yīng)當(dāng)召開( ),選舉董事會和監(jiān)事會成員,并通過公司章程草案。

  A.創(chuàng)立大會

  B.全體發(fā)起人大會

  C.董事會

  D.股東大會

  9、以募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后( )日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.15

  10、采用募集設(shè)立方式的,發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開( )日前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。

  A.20,15

  B.15,15

  C.30,20

  D.30,15

  11、創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)的( )發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。

  A.1/3

  B.1/2

  C.1/4

  D.1/5

  12、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。

  A.10%

  B.40%

  C.60%

  D.30%

  13、發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.1年,1年

  B.1年,2年

  C.2年,1年

  D.2年,2年

  14、對于以募集方式設(shè)立的股份公司,發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席( )的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過。

  A.創(chuàng)立大會,1/2

  B.董事會,1/3

  C.創(chuàng)立大會,2/3

  D.董事會,1/2

  15、股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席( )的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

  A.創(chuàng)立大會,1/2

  B.股東大會,l/3

  C.創(chuàng)立大會,2/3

  D.股東大會,2/3

  16、有限責(zé)任公司是由( )個以上、( )個以下股東共同出資設(shè)立的,股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

  A.1,100

  B.2,50

  C.1,50

  D.2,100

  17、有限責(zé)任公司具有( )的特點。

  A.資合、封閉及設(shè)立程序簡單

  B.資合、開放性及設(shè)立程序相對復(fù)雜

  C.人合兼資合、開放性及設(shè)立程序相對復(fù)雜

  D.人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡單

  18、在有限責(zé)任公司中,公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化,人數(shù)較少和規(guī)模較小的,可以設(shè)( )名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會;可以設(shè)( )名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會。

  A.1,1~3

  B.1,1~2

  C.2,1~2

  D.2,1~3

  19、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司,供股東查閱。

  A.40

  B.30

  C.20

  D.10

  20、我國目前遵循的是( )的原則,不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額,而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。

  A.授權(quán)資本制

  B.法定資本制

  C.折中資本制

  D.不變資本制

  21、股份有限公司增加或減少資本,應(yīng)當(dāng)修改公司章程,須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

  A.1/2

  B.1/3

  C.1/4

  D.2/3

  22、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報紙上公告。

  A.10,15

  B.10,30

  C.10,20

  D.15,10

  23、債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi),未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

  A.20,35

  B.15,20

  C.15,30

  D.30,45

  24、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。

  A.25%

  B.15%

  C.30%

  D.10%

  25、公司收購本公司股份后,屬于減少公司注冊資本情形的,應(yīng)當(dāng)自收購之日起( )內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份情形的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

  A.10日,6個月

  B.10日,12個月

  C.5日,3個月

  D.5日,6個月

  26、公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.5%

  D.20%

  27、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

  A.50%,50%

  B.20%,30%

  C.30%,30%

  D.15%,50%

  28、根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的( )以上的股東的提案。

  A.2%

  B.1%

  C.6%

  D.3%

  29、股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會(年度股東大會)。年會應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束之日起的( )個月內(nèi)舉行。

  A.1,3

  B.1,6

  C.2,3

  D.2,6

  30、個人股東親自出席年度股東大會的,應(yīng)當(dāng)出示( )。

  A.本人身份證

  B.持股憑證

  C.本人身份證和持股憑證

  D.書面委托書

  31、單獨或者合計持有公司( )以上股份的股東,可以在股東大會召開( )日前提出臨時提案并書面提交董事會。

  A.3%,10

  B.10%,3

  C.3%,5

  D.10%,5

  32、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的( ),或公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額( )時,應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

  A.1/3,1/3

  B.1/2,2/3

  C.2/3,1/3

  D.1/3,2/3

  33、下列事項須由股東大會以特別決議通過的是( )。

  A.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法

  B.公司章程的修改

  C.公司年度預(yù)算方案、決算方案

  D.公司年度報告

  34、股東大會作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的( )以上通過。

  A.2/3

  B.1/3

  C.1/5

  D.1/4

  35、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾( )年不得擔(dān)任股份有限公司的董事。

  A.10

  B.7

  C.5

  D.3

  36、上市公司股東大會可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過( )的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保。

  A.60%

  B.70%

  C.40%

  D.30%

  37、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份( )以上的股東單位或者在上市公司前( )名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。

  A.10%,5

  B.10%,l0

  C.5%,10

  D.5%,5

  38、上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年度財務(wù)會計報告,在每一會計年度前6個月結(jié)束之日起( )個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報送半年度財務(wù)會計報告。

  A.3,2

  B.4,2

  C.4,3

  D.3,4

  39、公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報紙上公告。

  A.15,15

  B.10,30

  C.20,10

  D.25,35

  40、當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)( )以上的股東,可以請求人民法院解散公司。

  A.5%

  B.15%

  C.10%

  D.1%

  41、股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為( )。

  A.決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)

  B.決定權(quán)和審批權(quán)

  C.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)

  D.經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)

  42、我國《公司法》第九十三條規(guī)定,以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報送( )的核準(zhǔn)文件。

  A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B.財政部

  C.中國人民銀行

  D.銀監(jiān)會

  43、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的( ),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起( )年內(nèi)繳足。

  A.10%,1

  B.20%,2

  C.20%,1

  D.10%,2

  44、經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司住所可以有( )個。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

  45、發(fā)起人應(yīng)向( )以上工商行政管理部門申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

  A.鄉(xiāng)級

  B.市級

  C.設(shè)區(qū)的市級

  D.省級

  46、公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為( )股票。

  A.優(yōu)先

  B.可交換

  C.無記名

  D.記名

  47、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式,在( )生效。

  A.發(fā)起人制定后

  B.股東大會表決后

  C.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后

  D.正式印發(fā)后

  48、股份有限公司是指依照《公司法》的規(guī)定,由( )發(fā)起人發(fā)起的,其全部資本分為等額股份,股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的法人。

  A.1個以上、200個以下

  B.1個以上、100個以下

  C.2個以上、100個以下

  D.2個以上、200個以下

  49、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額應(yīng)( )公司凈資產(chǎn)額。

  A.高于

  B.不得高于

  C.低于

  D.不得低于

  50、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

  51、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后( )月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

  A.5

  B.6

  C.10

  D.20

  52、公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的,應(yīng)當(dāng)從公司的( )中支出。

  A.稅前利潤

  B.資本公積

  C.盈余公積

  D.稅后利潤

  53、連續(xù)( )日以上單獨或者合計持有公司( )以上股份的股東擁有股東大會補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。

  A.20,80%

  B.90,20%

  C.90,10%

  D.10,20%

  54、召開股東大會會議,公司應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )日前通知各股東;臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前通知各股東。

  A.10,15

  B.20,10

  C.20,l5

  D.30,25

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