三、判斷題

　　1.B

　　【解析】經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　2.B

　　【解析】“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式與“無限量發(fā)售認購證”方式相

　　比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資。

　　吸引新股民入市。

　　3.A

　　【解析】本題考查證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查。

　　4.B

　　【解析】短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交

　　易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。而不是最長期不

　　超過2年。

　　5.A

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史。

　　6.B

　　【解析】應該是自登記之日起生效。股份設質應當訂立書面合同，并在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。而不是登記次日起生效。

　　7.B

　　【解析】監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低

　　于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。而不是1/2。

　　8.B

　　【解析】全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。而不是2%。

　　9.B

　　【解析】直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自

　　然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。而不是前5名。

　　10.B

　　【解析】監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。題干中“不可以連任”

　　的說法是錯誤的。

　　11.A

　　【解析】本題考查股份有限公司董事會一董事的任免機制。

　　12.B

　　【解析】在資產(chǎn)評估時，應根據(jù)不同的評估目的、評估對象，選用不同的且最適當?shù)膬r

　　格標準。對不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應當采用同一價格標準評估。

　　13.B

　　【解析】產(chǎn)權界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權和經(jīng)營權等產(chǎn)權歸屬，明確各類產(chǎn)權形

　　式的財產(chǎn)范圍和管理權限的一種法律行為。產(chǎn)權界定應當依據(jù)“誰投資、誰擁有產(chǎn)權”的

　　原則進行。而不是“誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權”。

　　14.B

　　【解析】發(fā)行上市公司應有獨立于主發(fā)起人或控骰股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公

　　司原則上應以出讓方式取得土地使用權。而不是租賃方式。

　　15.B

　　【解析】國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構收到核準申請后，對符合核準要求的，及時組織有關專

　　家審核，在30個工作日內(nèi)完成對評估報告的核準;對不符合核準要求的，予以退回。

　　而不是20個工作日。

　　16.B

　　【解析】破產(chǎn)風險或財務拮據(jù)是指企業(yè)沒有足夠的償債能力，不能及時償還到期債務。

　　而不是具有足夠的償債能力。

　　17.A

　　【解析】本題考查普通股籌資的優(yōu)點。

　　18.A

　　【解析】本題考查融資方式的分類。

　　19.B

　　【解析】凈經(jīng)營收入理論假定，當企業(yè)增加債務融資時，股票融資的成本就會上升。而

　　不是股票融資成本不變。

　　20.B

　　【解析】債務融資比股權融資對經(jīng)營者的約束性更強，財務風險更大。

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