二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有()。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　3.保薦期間分為()。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　4.股份的特點有()。

　　A.股份的平等性

　　B.股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　C.股份的單一性

　　D.股份的不可分性

　　5.不得擔任獨立董事的人員是()。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人

　　股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股

　　東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

　　6.下列關于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取

　　C.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應

　　當先用當年利潤彌補虧損

　　7.創(chuàng)立大會對()事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的認股人所持表決權過半數(shù)通過。

　　A.通過公司章程

　　B.選舉重事會成員

　　C.對公司的設立費用進行審核

　　D.審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告

　　8.關聯(lián)關系包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。

　　A.股權關系

　　B.人事關系

　　C.管理關系

　　D.商業(yè)利益關系

　　9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構應進行審核的事項包括()。

　　A.評估依據(jù)是否適當

　　B.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟行為是否獲得批準

　　C.資產(chǎn)評估機構是否具備相應評估資質(zhì)

　　D.評估基準日的選擇是否適當，評估結果的使用有效期是否明示

　　10.擬上市公司必須保證其財務獨立，具體要求包括()。

　　A.擬發(fā)行上市公司應設立其自身的財務會計部門，建立獨立的會計核算體系和財務管

　　理制度，并符合有關會計制度的要求，獨立進行財務決策

　　B.擬發(fā)行上市公司應擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人

　　士共用銀行賬戶

　　C.擬發(fā)行上市公司應獨立對外簽訂合同

　　D.擬發(fā)行上市公司應依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務

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