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2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷10

來源:考試吧 2014-11-26 9:14:48 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,應(yīng)當(dāng)符合:上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員

  及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  52.以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公

  司擬發(fā)行股本總額的(),發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。

  A.30%,2

  B.35%,l.5

  C.35%,2

  D.30%,l.5

  53.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國

  證監(jiān)會提出境外上市申請,凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣,過去l年稅后利潤不少于()萬元人民幣。

  A.4,6000

  B.5,3000

  C.2,1000

  D.3,500

  54.根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定,內(nèi)地在香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司,新申請人預(yù)

  期上市時的市值須至少為()。

  A.1億港元

  B.5億港元

  C.3億港元

  D.5000萬港元

  55.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是()。

  A.在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)

  B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

  C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

  D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

  56.收購人通過證券交易所的證券交易,持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份

  的()時,繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

  57.公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源是()。

  A.銀行貸款籌資

  B.債券籌資

  C.公司內(nèi)部自有資金

  D.股票籌資

  58.獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國證監(jiān)會

  核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起,應(yīng)當(dāng)不少于()。

  A.1個會計(jì)年度

  B.2個會計(jì)年度

  C.3個會計(jì)年度

  D.5個會計(jì)年度

  59.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不

  低于該公司已發(fā)行股份的(),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

  A.20%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

  60.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控

  制制度,公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過()。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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