二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.承銷團(tuán)申請人應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄

　　C.財務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力

　　D.信息化管理程度較高

　　2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)幾個階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認(rèn)購證

　　C.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　3.我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國內(nèi)由(　　)和(　　)首次發(fā)行金融債券。

　　A.中國工商銀行

　　B.中國建設(shè)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有(　　)及其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨資公司

　　D.兩個以上國有企業(yè)

　　5.(　　)為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。

　　A.《證券法》

　　B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》

　　C.《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　D.《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》

　　6.2005年10月9日，(　　)和(　　)這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。

　　A.世界銀行

　　B.國際金融公司

　　C.亞洲開發(fā)銀行

　　D.國際貨幣基金組織

　　7.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列(　　)事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.公司發(fā)行短期融資債券

　　C.上市公司發(fā)行新股

　　D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　8.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.注冊資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　9.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　10.證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有(　　)類型。

　　A.政府主導(dǎo)型

　　B.局部型

　　C.市場主導(dǎo)型

　　D.整體型

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