二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循(　　)原則。

　　A.防止國有資產(chǎn)流失

　　B.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求

　　C.堅(jiān)持“三公”原則

　　D.維護(hù)證券市場秩序

　　2.下列(　　)情況下，收購人以要約方式預(yù)定收購的一個(gè)上市公司的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

　　A.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份

　　B.已持有該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份

　　C.擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過30%

　　D.擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的10%，但未超過30%

　　3.在上市公司收購過渡期內(nèi)，如無特殊情況一般不得進(jìn)行下列(　　)行為。

　　A.收購人改選上市公司董事會(huì)

　　B.被收購公司為收購人提供擔(dān)保

　　C.被收購公司公開發(fā)行股份募集資金

　　D.收購人為挽救陷入危機(jī)而出售被收購公司資產(chǎn)

　　4.下列(　　)情形下，收購人可以向中國證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)。

　　A.證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化

　　B.收購人能夠挽救公司面臨的嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，并承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

　　C.股東大會(huì)同意收購人免于發(fā)出要約，收購人持有該公司已發(fā)行股份的30%以上且承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份

　　D.證監(jiān)會(huì)出于適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益給做出豁免

　　5.對(duì)上市公司收購進(jìn)行監(jiān)管所涉及的部門有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)務(wù)顧問

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　6.有下列(　　)情形的公司，不得收購其他上市公司。

　　A.收購人最近3年有重大違法行為

　　B.收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　C.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　D.收購人為了報(bào)復(fù)被收購公司的股東而進(jìn)行收購

　　7.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于下列(　　)行為范圍。

　　A.在日常經(jīng)營活動(dòng)之外出售公司資產(chǎn)

　　B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　C.將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　　D.按照披露的募集資金用途，使用募集資金對(duì)外投資

　　8.下列(　　)行為可以界定為重大資產(chǎn)重組行為。

　　A.購買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的55%

　　B.出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的45%

　　C.出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的60%以上，出售的資產(chǎn)凈額為6000萬元人民幣

　　D.購買的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的60%

　　9.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組做出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列(　　)事項(xiàng)。

　　A.本次重大資產(chǎn)重組的方式

　　B.交易價(jià)格

　　C.交易對(duì)方

　　D.定價(jià)依據(jù)

　　10.下列(　　)情形可以算作為擁有上市公司控制權(quán)。

　　A.實(shí)際擁有上市公司持股30%以上的股份

　　B.實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　C.實(shí)際支配的股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D.實(shí)際支配的股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機(jī)題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015年3月證券從業(yè)資格制定復(fù)習(xí)計(jì)劃必注意四點(diǎn)| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　2015考試大綱 | 2015年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》備考試題及答案匯總

　　證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口| 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站成績查詢?nèi)肟?/A>