二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個或兩個以上符合題意的正確。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括()。

　　A.法律風(fēng)險

　　B.財務(wù)風(fēng)險

　　C.道德風(fēng)險

　　D.職業(yè)風(fēng)險

　　2.保薦制度主要包括()。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為()等。

　　A.可轉(zhuǎn)債

　　B.國債

　　C.企業(yè)債

　　D.金融債

　　4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)()。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　5.發(fā)起人不得以()等作價出資。

　　A.勞務(wù)

　　B.信用

　　C.商譽

　　D.非貨幣財產(chǎn)

　　6.董事會對股東大會負(fù)責(zé)，其職權(quán)包括()，

　　A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.制訂公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　C.負(fù)責(zé)召集股東大會，并向股東大會報告工作

　　D.制定公司的具體規(guī)章

　　7.股東的權(quán)利包括()。

　　A.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢

　　B.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　　C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)

　　事會會議決議、財務(wù)會計報告

　　D.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會。

　　8.公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付()后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.繳納所欠稅款

　　B.清償公司債務(wù)

　　C.清算費用和職工的工資

　　D.社會保險費用和法定補償金

　　9.資產(chǎn)評估的基本方法有()。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.現(xiàn)行市價法

　　C.清算價格法

　　D.重置成本法

　　10.我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括()。

　　A.發(fā)起人可以是法人

　　B.發(fā)起人不可以是自然人

　　C.須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所

　　D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定

　　11.屬于股權(quán)融資的是()。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股權(quán)分配中送紅股

　　D.發(fā)行債券

　　12.關(guān)于凈經(jīng)營收入理論正確的是()。

　　A.該理論假定，不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的

　　B.該理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時，股票融資的成本不變

　　C.該理論認(rèn)為，企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的

　　影響

　　D.該理論認(rèn)為負(fù)債比例的高低都不會影響融資總成本

　　13.首次公開發(fā)行人募集資金的運用()。

　　A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項

　　賬戶

　　C.投資項目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理及其他法律法規(guī)

　　的規(guī)定

　　D.投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨立性產(chǎn)生不利影響

　　14.發(fā)審委委員有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘。

　　A.本人提出辭職申請的

　　B.2次以上無故不出席發(fā)審委會議的

　　C.未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的

　　D.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的

　　15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形()。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)

　　行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響

　　B.發(fā)行人最近l個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客

　　戶存在重大依賴

　　C.發(fā)行人最近l個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益

　　D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者

　　使用存在重大不利變化的風(fēng)險

　　16.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

　　A.依法可以進行股票投資

　　B.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　C.信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構(gòu)和人員

　　D.依法設(shè)立，最近l2個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取

　　監(jiān)管措施或者受到刑事處罰

　　17.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條

　　件有()。

　　A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，

　　公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　18.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得()。

　　A.干擾詢價對象正常報價和申購

　　B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　D.推介資料有重大遺漏

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露()作出的重要承諾及其履行情況。

　　A.持有10%以上股份的主要股東

　　B.作為股東的董事

　　C.作為股東的監(jiān)事

　　D.作為股東的高級管理人員

　　20.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括()。

　　A.退市制度設(shè)計

　　B.上市條件

　　C.信息披露

　　D.ABC都對

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