三、判斷題

　　1.B

　　【解析】經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　2.B

　　【解析】“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式與“無限量發(fā)售認購證”方式相

　　比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資。

　　吸引新股民入市。

　　3.A

　　【解析】本題考查證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查。

　　4.B

　　【解析】短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交

　　易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。而不是最長期不

　　超過2年。

　　5.A

　　【解析】本題考查投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史。

　　6.B

　　【解析】應該是自登記之日起生效。股份設質(zhì)應當訂立書面合同，并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。而不是登記次日起生效。

　　7.B

　　【解析】監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低

　　于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。而不是1/2。

　　8.B

　　【解析】全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。而不是2%。

　　9.B

　　【解析】直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自

　　然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。而不是前5名。

　　10.B

　　【解析】監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。題干中“不可以連任”

　　的說法是錯誤的。

　　11.A

　　【解析】本題考查股份有限公司董事會一董事的任免機制。

　　12.B

　　【解析】在資產(chǎn)評估時，應根據(jù)不同的評估目的、評估對象，選用不同的且最適當?shù)膬r

　　格標準。對不同公司投入股份有限公司的同類資產(chǎn)，應當采用同一價格標準評估。

　　13.B

　　【解析】產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形

　　式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應當依據(jù)“誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的

　　原則進行。而不是“誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)”。

　　14.B

　　【解析】發(fā)行上市公司應有獨立于主發(fā)起人或控骰股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公

　　司原則上應以出讓方式取得土地使用權(quán)。而不是租賃方式。

　　15.B

　　【解析】國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)收到核準申請后，對符合核準要求的，及時組織有關專

　　家審核，在30個工作日內(nèi)完成對評估報告的核準;對不符合核準要求的，予以退回。

　　而不是20個工作日。

　　16.B

　　【解析】破產(chǎn)風險或財務拮據(jù)是指企業(yè)沒有足夠的償債能力，不能及時償還到期債務。

　　而不是具有足夠的償債能力。

　　17.A

　　【解析】本題考查普通股籌資的優(yōu)點。

　　18.A

　　【解析】本題考查融資方式的分類。

　　19.B

　　【解析】凈經(jīng)營收入理論假定，當企業(yè)增加債務融資時，股票融資的成本就會上升。而

　　不是股票融資成本不變。

　　20.B

　　【解析】債務融資比股權(quán)融資對經(jīng)營者的約束性更強，財務風險更大。

　　21.B

　　【解析】發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括項目運作流程、項目存在問題及其解決情況。

　　22.B

　　【解析】審計報告日期不應早于被審計單位管理部門確認和簽署會計報表的日期。

　　23.B

　　【解析】發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決一次。而不是兩次。

　　24.A

　　【解析】本題考查法律意見書和律師工作報告概述的相關內(nèi)容。

　　25.A

　　【解析】本題考查發(fā)審委會議普通程序的相關知識。

　　26.B

　　【解析】股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣5000萬元。而不是

　　3000萬元。

　　27.B

　　【解析】主承銷商的證券自營賬戶不得可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上

　　發(fā)行。

　　28.A

　　【解析】本題考查剩余證券處理的相關規(guī)定。

　　29.B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案

　　中采用超額配售選擇權(quán)。而不是l億股以上。

　　30.A

　　【解析】本題考查中小企業(yè)板塊上市公司的保薦。

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