21.關于現(xiàn)金流情況披露，主要包括()。

　　A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況

　　B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況

　　C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況

　　D.不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動及其影響

　　22.上市公司存在()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

　　23.定價基準日可以為()。

　　A.關于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日

　　B.關于本次非公開發(fā)行股票的股東大會決議公告日

　　C.中國證監(jiān)會發(fā)審委批復日

　　D.發(fā)行期的首日

　　24.發(fā)行對象屬于()的，具體發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準。

　　A.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人

　　B.上市公司內(nèi)部職工股股東

　　C.通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者

　　D.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　　25.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合()。

　　A.最近3年及l(fā)期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　26.上市公司發(fā)行可轉換公司債券，主承銷商可以()。

　　A.對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例

　　B.對同一類別的機構投資者按不同的比例進行配售

　　C.對同一類別的機構投資者按相同的比例進行配售

　　D.對不同類別的機構投資者設定相同的配售比例

　　27.上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合的條件有()。

　　A.可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元

　　B.可轉換公司債券的期限為2年以上

　　C.申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件

　　D.可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　28.發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備以下()條件。

　　A.具有較強的債券分銷能力

　　B.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　C.注冊資本不低于3億元人民幣

　　D.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　29.有()情形，不得發(fā)行公司債券。

　　A.最近24個月內(nèi)公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

　　B.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形

　　C.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.已發(fā)行的公司債券存在違約事實，但已及時糾正

　　30.可能對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的重大事件包括()。

　　A.發(fā)生或預期將發(fā)生受托機構不能按時兌付資產(chǎn)支持證券本息等影響投資者利益的事項

　　B.資產(chǎn)支持證券第三方擔保人主體發(fā)生變更

　　C.資產(chǎn)支持證券的信用評級發(fā)生變化

　　D.受托機構和證券化服務機構發(fā)生影響資產(chǎn)支持證券投資價值的違法、違規(guī)或違約事件

　　31.公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是()。

　　A.發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制，近2年沒有違法和重大違規(guī)行為

　　B.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　C.債權債務關系確立并登記完畢

　　D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的50%

　　32.關于路演推介，以下說法正確的是()。

　　A.發(fā)行人面對投資者公開進行

　　B.投資者與發(fā)行人面對面的接觸

　　C.在主承銷商的安排和協(xié)助下

　　D.路演結束后發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場的需求情況

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應當逐項進行的表決事項有()。

　　A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景

　　C.董事會提案中有關所屬企業(yè)境外上市方案

　　D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　34.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取的形式有()。

　　A.招股索引

　　B.招股啟事

　　C.招股章程

　　D.信息備忘錄

　　35.上市公司重大資產(chǎn)重組存在()的，應當提交并購重組委員會審核。

　　A.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近l個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上

　　B.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)，同時購買其他資產(chǎn)

　　C.上市公司出售部分經(jīng)營性資產(chǎn)

　　D.上市公司購買其他資產(chǎn)

　　36.外國投資者股權并購的，除國家另有規(guī)定外，對并購后所設外商投資企業(yè)應按照以下

　　()比例確定投資總額的上限。

　　A.注冊資本在210萬～500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2倍

　　B.注冊資本在500萬～l200萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的2.5倍

　　C.注冊資本在210萬美元以下的，投資總額不得超過注冊資本的l0/7

　　D.注冊資本在1200萬美元以上的，投資總額不得超過注冊資本的5倍

　　37.并購企業(yè)融資方式的選擇主要有()。

　　A.股票籌資

　　B.債券籌資

　　C.銀行貸款籌資

　　D.公司內(nèi)部自有資金

　　38.存在()情形的，不得擔任獨立財務顧問。

　　A.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超

　　過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市

　　公司任職等影響公正履行職責的情形

　　C.最近1年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近l

　　年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或

　　者選派代表擔任上市公司董事

　　39.外國投資者以股權并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權，應符合以下()條件。

　　A.股東合法持有但不得轉讓

　　B.境外公司的股權應在境外公開合法證券交易市場(柜臺交易市場除外)掛牌交易

　　C.無所有權爭議且沒有設定質(zhì)押及任何其他權利限制

　　D.境外公司的股權最近l年交易價格穩(wěn)定

　　40.外國投資者對已完成股權分置改革的上市公司和股權分置改革后新上市公司進行戰(zhàn)略

　　投資應遵循()原則。

　　A.鼓勵中長期投資，維護證券市場的正常秩序，不得炒作

　　B.不得妨礙公平競爭，不得造成中國境內(nèi)相關產(chǎn)品市場過度集中、排除或限制競爭

　　C.堅持公開、公正、公平的原則，維護上市公司及其股東的合法權益，接受政府、社

　　會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄

　　D.遵守國家法律、法規(guī)及相關產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國家經(jīng)濟安全和社會公共利益

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