查看匯總：2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前提分試題匯總

　　1.標志著現代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進金融業(yè)的跨業(yè)經營和競爭的是(　　)。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務現代化法案》

　　2.證券上市發(fā)行后，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會汁年度。

　　A.1/2

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　3.發(fā)起人不能以(　　)作價出資。

　　A.知識產權

　　B.土地使用權考試大論壇

　　C.實物

　　D.勞務

　　4.(　　)是指股份有限公司的資本必須具有確定性。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實存原則

　　5.(　　)是指2個以上公司合并設立一個新的公司，合并各方解散。

　　A.吸收合并

　　B.新設合并

　　C.善意合并

　　D.敵意合并

　　6.下列不屬于《證券法》對股份有限公司申請股票上市要求的是(　　)。

　　A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　B公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記錄

　　7.(　　)是指具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產，向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。

　　A.國家法人股

　　B.國有法人股

　　C.國家股

　　D.國有股

　　8.屬于間接融資范疇的是(　　)。

　　A.公司債券融資

　　B.股票融資

　　C.國債融資

　　D.貼現

　　9.(　　)是對招股說明書內容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，在由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發(fā)行事項的信息披露法律文件。

　　A.招股說明書

　　B.發(fā)行保薦書

　　C.法律意見書

　　D.招股說明書摘要

　　10.專項復核報告最遲應在發(fā)行人申報財務資料有效期截止前(　　)個月送至中國證監(jiān)會。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　11.發(fā)行人應當獨立行使經營管理職權是發(fā)行人的(　　)獨立。

　　A.人員

　　B.財務

　　C.機構

　　D.業(yè)務

　　12.以下對相對估值法的評價中，錯誤的是(　　)。

　　A.相對估值法簡單易用

　　B.相對估值法具有較強的主觀性

　　C.相對估值法容易錯誤估值目標資產

　　D.相對估值法考慮決定資產最終價值的內在因素

　　13.首次公開發(fā)行股票的(　　)原則是指發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本。

　　A.公平

　　B.高效

　　C.經濟

　　D.公開

　　14.股票發(fā)行失敗后，主承銷商應當協(xié)助發(fā)行人按照(　　)返還股票認購人。

　　A.發(fā)行價

　　B.市場價

　　C.發(fā)行價并加算銀行同期貸款利息

　　D.發(fā)行價并加算銀行同期存款利息

　　15.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，紙張規(guī)格為(　　)。

　　A.B5

　　B.A4

　　C.B4

　　D.A3

　　16.下列不屬于公開增發(fā)的特別規(guī)定的是(　　)。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%�？鄢�非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據

　　B.除金融類企業(yè)外.最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前i個交易日的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形

　　17.根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》及其他相關規(guī)定，詢價增發(fā)、比例配售操作流程不正確的是(　　)。

　　A.T一2日，詢價區(qū)間公告見報，股票停牌2個小時

　　B.T日，增發(fā)發(fā)行“、老股東配售繳款日

　　C.T+2日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所。如果采用搖號方式，還須聯(lián)系公證處

　　D.T+2口，11：00前.主承銷商根據驗資結果，確定本次網上網下發(fā)行數量、配售比例和發(fā)行價格，蓋章后將結果報上海證券交易所上市公司部

　　18.下列關于可轉換公閉債券的贖回和回售的說法中，正確的是(　　)。

　　A.可轉換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人

　　B.可轉換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價格贖回尚未轉股的可轉換公司債券

　　C.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人一次回售的權利

　　D.可轉換公司債券的贖回和回售價格是事后商議而定的

　　19.儲蓄國債發(fā)行對象為(　　)。

　　A.個人投資者

　　B.企事業(yè)單位

　　C.行政機關

　　D.社會團體

　　20.根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數的(　　)以上;擬發(fā)行的股本總額超過(　　)億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(　　)以上。

　　A.20% 4 15%

　　B.20% 5 l5%

　　C.25% 5 20%

　　D.25% 4 15%

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