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　　第4章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

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　　1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余及其后(　　)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.5個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.2個(gè)

　　D.1個(gè)

　　2.下述事項(xiàng)中不是保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人權(quán)利的事項(xiàng)是(　　)。

　　A.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.定期或不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料

　　C.對發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)發(fā)表公開譴責(zé)

　　D.對發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行事前審閱

　　3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立起索引關(guān)系。

　　A.工作底稿

　　B.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

　　4.發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是(　　)。

　　A.原件1份，復(fù)印件2份

　　B.原件1份，復(fù)印件3份

　　C.原件1份，復(fù)印件5份

　　D.原件1份，復(fù)印件6份

　　5.發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請文件時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，下列表述正確的是(　　)。

　　A.由承繼其職權(quán)的單位出文證明文件的真實(shí)性

　　B.由承銷商律師提供鑒證意見

　　C.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

　　D.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件一致

　　6.上市公司申請公開發(fā)行股票上市時(shí)，不屬于應(yīng)向證券交易所提交的文件是(　　)。

　　A.驗(yàn)資報(bào)告

　　B.招股意向書

　　C.上市保薦書

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況變動(dòng)的報(bào)告

　　7.資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為(　　)起的一年。

　　A.評估報(bào)告出具日

　　B.評估基準(zhǔn)日

　　C.評估報(bào)告生效日

　　D.評估工作開始日

　　8.下列屬于資產(chǎn)評估報(bào)告正文內(nèi)容的是(　　)。

　　A.評估機(jī)構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件

　　B.評估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.評估資產(chǎn)的明細(xì)表

　　D.評估資產(chǎn)的匯總表

　　9.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計(jì)，應(yīng)由(　　)注冊會(huì)計(jì)師簽名、蓋章。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.1名

　　D.4名

　　10.盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)不包括會(huì)計(jì)年度的(　　)。

　　A.凈利潤

　　B.營業(yè)外收入

　　C.利潤總額

　　D.營業(yè)收入

　　11.提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告中可以不包括的內(nèi)容是(　　)。

　　A.2名以上經(jīng)辦律師簽名

　　B.律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名

　　C.經(jīng)辦律師必須有證券律師從業(yè)資格

　　D.律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期

　　12.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，發(fā)行人最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤應(yīng)均為正數(shù)且累計(jì)至少超過人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.1000萬元

　　C.5000萬元

　　D.500萬元

　　13.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)未超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累積超過人民幣5000萬元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

　　D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累積超過人民幣3000萬元

　　14.以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票籌集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資

　　B.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方法，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　C.非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資

　　15.在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計(jì)不少于(　　)且持續(xù)增長。

　　A.500萬元

　　B.2000萬元

　　C.1500萬元

　　D.1000萬元

　　16.企業(yè)申請?jiān)趧?chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，要求最近一期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A.5000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.1000

　　17.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人最近(　　)內(nèi)主營業(yè)務(wù)應(yīng)沒有發(fā)生重大變化。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.3年

　　18.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　　)結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。

　　A.承銷協(xié)議簽署

　　B.內(nèi)核程序

　　C.輔導(dǎo)工作

　　D.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　19.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度，使投資銀行部分與(　　)、經(jīng)濟(jì)部門、自營部門相互隔離。

　　A.財(cái)政部門

　　B.人事部門

　　C.行政部門

　　D.研究部門

　　20.發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長不得超過(　　)屆。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.5

　　21.發(fā)審委會(huì)議普通程序中，每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為(　　)名。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　22.發(fā)行人在報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，(　　)對更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。

　　A.發(fā)行人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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