11、保薦制度主要包括( )。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機構(gòu)評價機制，加強同( )等中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　A.稅務(wù)事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.評估機構(gòu)

　　13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進行審計。

　　A.年度凈資本計算表

　　B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表

　　C.風(fēng)險收益計算表

　　D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　15、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括( )。

　　A.法律風(fēng)險

　　B.財務(wù)風(fēng)險

　　C.道德風(fēng)險

　　D.職業(yè)風(fēng)險

　　16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。

　　A.凈資本為人民幣4 000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

　　A.法人人格否認(rèn)

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　C.累積投票

　　D.獨立董事

　　18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團財務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機構(gòu)

　　19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認(rèn)購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

　　A.上網(wǎng)競價方式

　　B.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?/P>

　　C.上網(wǎng)定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對策略

　　2015證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題匯總| 2015證券報名時間

　　證券制度改革有關(guān)問題通知| 2015年第四季度證券從業(yè)報名時間及入口