31、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料( )。

　　A.變更登記申請報告

　　B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機構(gòu)出具的接收函

　　32、承銷團申請人應當具備的基本條件有( )。

　　A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)

　　B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力

　　D.具有負責國債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　33、在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按( )要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營隋況。

　　A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計擔任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況

　　34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交( )等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　B.可行性分析報告

　　C.驗資報告

　　D.招募說明書

　　35、2008年4月16日，( )和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。

　　A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

　　B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

　　C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

　　D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

　　36、個人申請保薦代表人資格應當( )。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　有效

　　C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　37、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

　　A.國有獨資商業(yè)銀行

　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C.城市商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村合作信用社

　　38、我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。

　　A.中國建設(shè)銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　39、證券公司應向( )報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

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