31.C

　　【解析】上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的

　　行為。

　　32.D

　　【解析】控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量

　　未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)

　　購的股東。

　　33.A

　　【解析】發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際

　　控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　34.B

　　【解析】證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6

　　個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　35.B

　　【解析】非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名。

　　36.A

　　【解析】上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。

　　37.C

　　【解析】發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不

　　低于人民幣15億元。

　　38.B

　　【解析】本題考查暫停上市交易的相關(guān)情形。

　　39.A

　　【解析】分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，無最長期限限制。

　　40.C

　　【解析】公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l

　　期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　41.C

　　【解析】上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行

　　當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　42.A

　　【解析】轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個

　　交易日的均價。

　　43.B

　　【解析】通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低，贖回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。相反，贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回

　　價格越高，贖回的期權(quán)價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人。

　　44.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成后的

　　次日成為發(fā)行公司的股東。

　　45.A

　　【解析】本題考查次級債務(wù)的概念。

　　46.B

　　【解析】目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。

　　47.D

　　【解析】本題考查自信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)具備的條件。

　　48.A

　　【解析】發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期

　　支付本金和利息時，應(yīng)提前5個工作日報中國人民銀行備案。

　　49.C

　　【解析】本題考查集合票據(jù)的概念。

　　50.C

　　【解析】國家開發(fā)銀行和中國建設(shè)銀行在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

　　51.B

　　【解析】H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。

　　52.B

　　【解析】上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享

　　有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%。

　　53.D

　　【解析】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的FI

　　期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少24個月的活躍業(yè)務(wù)

　　記錄。

　　54.D

　　【解析】H股上市公司要求審核委員會成員須有至少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行

　　董事。

　　55.A

　　【解析】上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會

　　計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過人民幣

　　5000萬元，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　56.B

　　【解析】防御性收購一般是指白衣騎士策略。

　　57.B

　　【解析】專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)

　　規(guī)定在6個月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。

　　58.C

　　【解析】投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，

　　通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加

　　或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。

　　59.B

　　【解析】自前次披露之日起超過6個月的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的

　　有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動報告書，履行報告、公告義務(wù)。

　　60.C

　　【解析】其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實繳注冊資本和凈資

　　產(chǎn)不低于人民幣500萬元。

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