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2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺試題及答案四

考試吧整理了“2015年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》沖刺試題及答案”,更多好的內(nèi)容,請(qǐng)微信搜索“xyzhengquan”進(jìn)行關(guān)注,各種權(quán)威考試內(nèi)容,一手掌握!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 9 頁(yè):參考答案及解析

  21.招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況,無(wú)須包括招股說(shuō)明

  書(shū)全文各部分的主要內(nèi)容。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  22.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí),不得采取募集設(shè)立方式

  公開(kāi)發(fā)行股票。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  23.包銷(xiāo)金額以確定的新股發(fā)行價(jià)格、配股價(jià)格或增發(fā)價(jià)格區(qū)間的下限為基礎(chǔ)計(jì)算。(+)

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名,部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  25.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  26.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  27.首次公開(kāi)發(fā)行股票遵循的公平原則就是發(fā)行人和主承銷(xiāo)商給每一位投資者提供認(rèn)購(gòu)股

  票的機(jī)會(huì)。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  28.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  29.在創(chuàng)業(yè)板中,發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起3個(gè)月內(nèi)

  不得轉(zhuǎn)讓。()

  A.正確B錯(cuò)誤

  30.參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)新股的,有權(quán)部門(mén)依據(jù)具體情況暫停或取消

  其網(wǎng)下配售對(duì)象資格。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  31.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)作“重大事項(xiàng)提示”,提醒投資者給予特別

  關(guān)注。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  32.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的,應(yīng)披露股利分配的上限為按中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度與

  上市地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定的未分配利潤(rùn)數(shù)字中較高者。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  34.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò),報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  35.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。(,)‘

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  36.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股條件之一是,最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保

  薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  38.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低

  于5%。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  39.非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象沒(méi)有數(shù)量限制。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  40.上市公司要建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)

  賬戶(hù)。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
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課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
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