查看匯總：2015證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題。每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.企業(yè)短期融資券最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)。

　　A.100天

　　B.150天

　　C.300天

　　D.365天

　　2.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行實(shí)施，并征求(　　)的意見(jiàn)。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)國(guó)資委

　　D.中國(guó)發(fā)改委

　　3.國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的有效期為(　　)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　4.非存款類金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的，注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　5.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年(　　)。

　　A.剩余時(shí)間

　　B.后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　6.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有__________人以上__________人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。(　　)

　　A.2，200

　　B.5，100

　　C.2.100

　　D.5，200

　　7.股份有限公司減資的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起__________日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起__________日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。(　　)

　　A.10，30

　　B.15，30

　　C.30,30

　　D.30.45

　　8.下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是(　　)。

　　A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法

　　B.公司章程的修改

　　C.公司年度預(yù)算方案、決算方案

　　D.公司年度報(bào)告

　　9.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)(　　)次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　10.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)的(　　)日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　11.股份有限公司的清算組由(　　)組成。

　　A.職工大會(huì)選出的代表

　　B.董事或股東大會(huì)確定的人員

　　C.監(jiān)事

　　D.董事長(zhǎng)

　　12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)(　　)作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司

　　D.財(cái)政部

　　13.國(guó)有企業(yè)在改制前進(jìn)行清產(chǎn)核資的最終目的是(　　)。

　　A.賬務(wù)清理

　　B.財(cái)產(chǎn)清查

　　C.確定資產(chǎn)損益

　　D.反映企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值

　　14.公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國(guó)家可以將土地作價(jià)，以(　　)的方式投入上市公司。

　　A.國(guó)家股

　　B.出讓

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.國(guó)有法人股

　　15.在進(jìn)行股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)時(shí)，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中的(　　)是假定在沒(méi)有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定可能產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。

　　A.控制風(fēng)險(xiǎn)

　　B.固有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.檢查風(fēng)險(xiǎn)

　　D.疏忽風(fēng)險(xiǎn)

　　16.(　　)是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.股票申請(qǐng)文件

　　C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　D.審計(jì)報(bào)告

　　17.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由委托單位的主管部門(mén)簽署意見(jiàn)后，報(bào)送(　　)審核和驗(yàn)證、確認(rèn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)

　　D.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　18.招股說(shuō)明書(shū)由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司(　　)表決通過(guò)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率(　　)的，原則上發(fā)行人需補(bǔ)充盈利預(yù)測(cè)并重新詢價(jià)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

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