查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷最后押題匯總

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　　1. 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.3

　　2. 符合境外上市條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，在其申請(qǐng)條件中按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于()萬(wàn)美元。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　3. 內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，如屬新的申請(qǐng)人，其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前()個(gè)月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　4. 外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。二者在《合同法》上具有相同的法律意義，它們均是發(fā)行人向()發(fā)出的募股要約邀請(qǐng)。

　　A.政府部門(mén)

　　B.監(jiān)管部門(mén)

　　C.投資者

　　D.證券公司

　　5. ()是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，對(duì)他們進(jìn)行廣泛的市場(chǎng)調(diào)查，聽(tīng)取投資者對(duì)于發(fā)行價(jià)格的意見(jiàn)及看法，了解市場(chǎng)的整體需求，并據(jù)此確定一個(gè)價(jià)格區(qū)間的過(guò)程。

　　A.預(yù)路演

　　B.路演

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

　　D.簿記定價(jià)

　　6. 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)()億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)()以上。

　　A.5，20%

　　B.5，15%

　　C.4，20%

　　D.4，15%

　　7. 公司于上市時(shí)市值不低于()億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少()億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值要求。

　　A.40，5

　　B.30，3

　　C.20，3

　　D.30，5

　　8. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.50%

　　9. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少()個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。

　　A.6

　　B.12

　　C.20

　　D.24

　　10. 向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()方式設(shè)立。

　　A.私募

　　B.公募

　　C.募集

　　D.發(fā)起

　　11. 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。

　　A.攤銷

　　B.搖號(hào)

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　D.配售

　　12. 根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少()。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　13. 新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為：如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于()萬(wàn)港元。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.4600

　　D.5000

　　14. 采用()發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄，它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無(wú)須履行招股書(shū)注冊(cè)手續(xù)。

　　A.發(fā)起方式

　　B.公募方式

　　C.私募方式

　　D.配售方式

　　15. ()主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量，以把握投資者需求對(duì)價(jià)格的敏感性，從而為主承銷商的市場(chǎng)研究人員對(duì)定價(jià)區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。

　　A.預(yù)路演

　　B.路演

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

　　D.簿記定價(jià)

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