二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]ABCD選項均為可轉換公司債券的主要發(fā)行方式。

　　2.BD

　　[解析]應當同時約定：(1)轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意;股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。(2)修正后的轉股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一個交易日的均價。

　　3.ABCD

　　[解析]存在下列事項之一的，應當召開債券持有人會議：(1)擬變更募集說明書的約定。(2)發(fā)行人不能按期支付本息。(3)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產。(4)保證人或者擔保物發(fā)生重大變化。(5)其他影響債券持有人重大權益的事項。

　　4.AC

　　[解析]投資者購買可轉換公司債券等價于同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權。

　　5.ABCD

　　[解析]可轉換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權價值+投資人美式賣權價值-發(fā)行人美式買權價值。

　　6.ABCD

　　[解析]可轉換公司債券價值受票面利率、轉股價格、股票波動率、轉股期限、回售條款和贖回條款等因素影響。

　　7.ABCD

　　[解析]擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用。

　　8.BC

　　[解析]上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合的條件有：(1)可轉換公司債券的期限為1年以上;(2)可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件。

　　9.ACD

　　[解析]B不屬于發(fā)行可轉換公司債券必須進行披露的內容。

　　10.ACD

　　[解析]上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前3個交易日內披露實施轉股的公告。故B選項錯誤。

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