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2013證券從業(yè)《投資分析》考前模擬題及答案1

第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 4 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 6 頁(yè):判斷題
第 8 頁(yè):?jiǎn)芜x答案
第 10 頁(yè):多選答案
第 11 頁(yè):判斷答案

  三、判斷題

  1.B

  【解析】投資者從事證券投資是為了獲得投資回報(bào),這種回報(bào)是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià) 的。從總體來(lái)說(shuō),預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種正相關(guān)關(guān)系。

  2.A

  【解析】本題考查有效市場(chǎng)的概述。本題表述正確。

  3.B

  【解析】對(duì)于證券組合的管理者來(lái)說(shuō),如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效或者半強(qiáng)勢(shì)有效的,管理者往 往是積極進(jìn)取的,在選擇證券和買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)上下大功夫,努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的證券。

  4.B

  【解析】基本分析流派以“股票的價(jià)格圍繞價(jià)值變動(dòng)”為假設(shè)。

  5.A

  【解析】?jī)r(jià)值培養(yǎng)型投資理念是一種投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型的投資理念。這種投資理念指導(dǎo)下的 投資行為既分享證券內(nèi)在價(jià)值成長(zhǎng),也共擔(dān)證券價(jià)值成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

  6.A

  【解析】信息在證券投資分析中起著十分重要的作用,是進(jìn)行證券投資分析的基礎(chǔ)。

  7.A

  【解析】國(guó)家統(tǒng)計(jì)局定期對(duì)外發(fā)布的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),是證券投資 分析中判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、行業(yè)先進(jìn)水平或平均水平等的重要數(shù)據(jù)類信息來(lái)源。

  8.A

  【解析】本題考查虛擬資本的范疇。股票、債券均屬虛擬資本的范疇。

  9.B

  【解析】在市場(chǎng)分割理論中,如果短期資金市場(chǎng)供需曲線交叉點(diǎn)利率高于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供 需曲線交叉點(diǎn)利率,則利率期限結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)向下傾斜的趨勢(shì)。

  10.B

  【解析】?jī)?nèi)部收益率就是指使得投資凈現(xiàn)值等于零的貼現(xiàn)率。

  11.A

  【解析】本題考查金融期貨的理論價(jià)格。本題表述正確。

  12.A

  【解析】期權(quán)的時(shí)間價(jià)值乃至期權(quán)價(jià)格都將隨標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)的增大而提高,隨標(biāo)的物 價(jià)格波動(dòng)的縮小而降低。

  13.B

  【解析】可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)值一般保持在它的投資價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之上。

  14.B

  【解析】當(dāng)轉(zhuǎn)換平價(jià)大于標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格時(shí),可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格大于可轉(zhuǎn)換證 券的轉(zhuǎn)換價(jià)值。如果不考慮標(biāo)的股票價(jià)格未來(lái)變化,此時(shí)轉(zhuǎn)股對(duì)持有人不利。

  15.A

  【解析】認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格很少與其理論價(jià)值相同。在許多情況下,前者要大于后者。16.A

  【解析】證券分析師必須認(rèn)真分析宏觀經(jīng)濟(jì)政策,掌握其對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向, 才能準(zhǔn)確把握整個(gè)證券市場(chǎng)的運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)和不同證券品種的投資價(jià)值變動(dòng)。

  17.A

  【解析】從產(chǎn)品形態(tài)看,GDP是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)最終使用的貨物和服務(wù)價(jià)值 與貨物和服務(wù)凈出口價(jià)值之和。

  18.B

  【解析】充分就業(yè)是指對(duì)勞動(dòng)力的充分利用,但不是完全利用,因?yàn)樵趯?shí)際的經(jīng)濟(jì)生活 中不可能達(dá)到失業(yè)率為零的狀態(tài)。

  19.B

  【解析】本題考查外商間接投資。題干表述的內(nèi)容都屬于“外商間接投資”,不是“外商直 接投資”。

  20.A

  【解析】非儲(chǔ)備外匯減少就意味著國(guó)內(nèi)需求增加,非儲(chǔ)備外匯增加就意味著困內(nèi)需求 減少。

  21.A

  【解析】當(dāng)GDP持續(xù)、穩(wěn)定、高速增長(zhǎng)時(shí),證券價(jià)格也呈上升走勢(shì)。

  22.B

  【解析】緊縮的財(cái)政政策將使得過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制,證券市場(chǎng)將走弱。

  23.A

  【解析】上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份自股票發(fā)行結(jié) 束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  24.A

  【解析】根據(jù)行業(yè)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系程度,可將行業(yè)分為增長(zhǎng)型、周期型和防守型三類。

  25.A

  【解析】食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè),所以在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí),其收入仍相對(duì)穩(wěn)定。

  26.A

  【解析】對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)政策包括限制所保護(hù)的同類國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口,限制國(guó)外私人 直接投資等。

  27.A

  【解析】本題考查歷史資料研究法的缺陷。本題表述正確。

  28.B

  【解析】在進(jìn)行行業(yè)分析時(shí),縱向比較主要是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù),如銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)、 企業(yè)規(guī)模等,分析過(guò)去的增長(zhǎng)情況,并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

  29.B

  【解析】如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化,每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰,表 明該時(shí)間數(shù)列是季節(jié)性時(shí)間數(shù)列。

  30.A

  【解析】對(duì)上市公司進(jìn)行區(qū)位分析,就是將上市公司的價(jià)值分析與區(qū)位經(jīng)濟(jì)的發(fā)展聯(lián)系 起來(lái),以便分析上市公司未來(lái)發(fā)展的前景,確定上市公司的投資價(jià)值。

  31.A

  【解析】本題考查公司經(jīng)理層的素質(zhì)。本題表述正確。

  32.A

  【解析】本題考查變現(xiàn)能力的概述。本題表述正確。

  33.A

  【解析】本題考查周轉(zhuǎn)指標(biāo)的作用。本題表述正確。

  34.A

  【解析】本題考查營(yíng)運(yùn)指數(shù)。本題表述正確。

  35.B

  【解析】股權(quán)置換的目的通常在于引入戰(zhàn)略投資者或合作伙伴。

  36.A

  【解析】關(guān)聯(lián)托管和承包往往是進(jìn)行關(guān)聯(lián)收購(gòu)的第一步。

  37.B

  【解析】根據(jù)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的關(guān)系,K線分為陽(yáng)線和陰線,收盤(pán)價(jià)高于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陽(yáng) 線,收盤(pán)價(jià)低于開(kāi)盤(pán)價(jià)時(shí)為陰線。

  38.A

  【解析】本題考查支撐線和壓力線的作用。本題表述正確。

  39.A

  【解析】越重要、越有效的趨勢(shì)線被突破,其轉(zhuǎn)勢(shì)的信號(hào)越強(qiáng)烈。

  40.A

  【解析】上升三角形比起對(duì)稱三角形來(lái),有更強(qiáng)烈的上升意識(shí),多方比空方更為積極。 通常以三角形的向上突破作為持續(xù)過(guò)程終止的標(biāo)志。

  41.A

  【解析】本題考查WMS指標(biāo)。本題表述正確。

  42.A

  【解析】本題考查0BV線。本題表述正確。

  43.A

  【解析】本題考查ADL指數(shù)。本題表述正確。

  44.A

  【解析】本題考查證券組合管理的特點(diǎn)。本題表述正確。

  45.A

  【解析】投資目標(biāo)是指投資者在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的前提下期望獲得的投資收益率。投資目 標(biāo)的確定應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)和收益兩項(xiàng)內(nèi)容。

  46.A

  【解析】投資風(fēng)險(xiǎn)的大小由未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏離程度來(lái)反映。在數(shù)學(xué)上, 這種偏離程度由收益率的方差來(lái)度量。

  47.A

  【解析】無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱。

  48.A

  【解析】所謂市場(chǎng)組合,是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成,并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。

  49.B

  【解析】如果證券組合的詹森指數(shù)為正,則其位于證券市場(chǎng)線的上方,績(jī)效好。

  50.A

  【解析】市場(chǎng)的實(shí)際情況表明,債券的價(jià)格與收益率之間的關(guān)系不是線性的,而是一種凸性的關(guān)系。

  51.A

  【解析】金融工程作為新興學(xué)科,是一門(mén)金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科。

  52.A

  【解析】金融工程的分解技術(shù)是拆開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)因素,使一系列風(fēng)險(xiǎn)從根本上得以消除。

  53.A

  【解析】整合新型的混合金融工具替代多手操作不斷滿足投資人或發(fā)行人的實(shí)際需求, 將是金融工具整合技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力。

  54.A

  【解析】本題考查套利。本題表述正確。

  55.B

  【解析】名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量沒(méi)有指導(dǎo)意義。

  56.B

  【解析】由日本證券分析師協(xié)會(huì)定義的投資分析師包括基金管理人。

  57.B

  【解析】國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)于2000年6月正式成立,注冊(cè)地在英國(guó)。

  58.B

  【解析】投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播,也不能 根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。

  59.A

  【解析】證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示,不得故意 對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。

  60.B

  【解析】《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定,會(huì)員制機(jī)構(gòu)只能在注冊(cè)地及分 支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會(huì)員,不得招收異地會(huì)員。

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