三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分～答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.證券投資的理想結(jié)果是證券投資凈效用(即收益帶來(lái)的正效用與風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用的權(quán) 衡)最大化。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.證券投資分析最古老、最著名的股票價(jià)格分析理論可以追溯到道氏理論。 ( ) A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，已公布的基本面信息無(wú)助于分析師挑選價(jià)格被高估或低估的證券， 基于公開(kāi)資料的基礎(chǔ)分析毫無(wú)用處。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.基本分析流派的分析方法體系體現(xiàn)了以?xún)r(jià)值分析理論為基礎(chǔ)、以統(tǒng)計(jì)方法和現(xiàn)值計(jì)算方 法為主要分析手段的基本特征。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.價(jià)值發(fā)現(xiàn)是一種投資于市場(chǎng)價(jià)值被高估的證券的過(guò)程，價(jià)值發(fā)現(xiàn)的證券投資獲利的機(jī)會(huì) 總是大于風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.2003年3月10日通過(guò)的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》中，中國(guó)人民銀行原有的對(duì)銀行、資產(chǎn)管理 公司、信托投資公司及其他存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能，轉(zhuǎn)移到新設(shè)的商務(wù)部。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的代辦轉(zhuǎn)讓信息平臺(tái)提供非上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　8.如果通貨膨脹率是正數(shù)，今天100元所代表的購(gòu)買(mǎi)力比明年的100元要小。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價(jià)格贖回已發(fā)行的債券。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由對(duì)未來(lái)利率變化方向的預(yù)期決定的，流動(dòng)性溢價(jià)可起一 定作用。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.從理論上講，資產(chǎn)凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即資產(chǎn)凈值增加，股價(jià)上漲;資產(chǎn)凈值 減少，股價(jià)下跌。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.上市公司所發(fā)行股票的每股凈資產(chǎn)的數(shù)額越大，表明公司內(nèi)部積累越雄厚，抵御外來(lái) 因素影響的能力越強(qiáng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.金融期權(quán)合約是約定在未來(lái)時(shí)間以事先協(xié)定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的雙邊合約。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.在期權(quán)市場(chǎng)上，利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格將下降，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值 下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高;利率提高，又會(huì)使期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本提高，進(jìn)而使 期權(quán)價(jià)格下降。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定 到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差 價(jià)的有價(jià)證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中的總量分析主要是一種動(dòng)態(tài)分析，因?yàn)樗�主要研究總量指�?biāo)的變 動(dòng)規(guī)律。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)速度一般用來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，是反映一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)是否具有活 力的基本指標(biāo)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.通貨膨脹一般以?xún)煞N方式影響到經(jīng)濟(jì)：通過(guò)收入和財(cái)產(chǎn)的再分配以及通過(guò)改變產(chǎn)品產(chǎn) 量與類(lèi)型影響經(jīng)濟(jì)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.國(guó)際收支包括經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目。資本項(xiàng)目是最具綜合性的對(duì)外貿(mào)易的指標(biāo)。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　20.利率直接反映的是信用關(guān)系中債務(wù)人使用資金的代價(jià)，也是債權(quán)人出讓資金使用權(quán)的 報(bào)酬。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　21.居民收入水平的提高會(huì)直接促進(jìn)證券市場(chǎng)投資需求。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.對(duì)國(guó)家財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策的分析屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析的范疇。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.如果市場(chǎng)物價(jià)上漲，需求過(guò)度，經(jīng)濟(jì)過(guò)度繁榮，被認(rèn)為是社會(huì)總需求大于總供給，中央 銀行就會(huì)采取擴(kuò)大貨幣的政策以減少需求。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　24.證券市場(chǎng)供給的主體是上市公司，上市公司的數(shù)量和質(zhì)量是證券市場(chǎng)供給方的主要影 響因素。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.高增長(zhǎng)行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)來(lái)說(shuō)提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段，因此投資者對(duì) 其十分感興趣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，有些防守型行業(yè)或許還會(huì)有一定的實(shí)際增長(zhǎng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律是指在未來(lái)25年，主干網(wǎng)的帶寬將每3個(gè)月增加1倍。 ( ) A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　28.對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重點(diǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　29.1890年美國(guó)制定了《克雷頓反壟斷法》對(duì)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.隨著人們生活水平和受教育程度的提高，消費(fèi)心理、消費(fèi)習(xí)慣、文明程度和社會(huì)責(zé)任感會(huì)逐漸改變，從而引起對(duì)某些商品的需求變化并進(jìn)一步影響行業(yè)的興衰。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤31.在演繹法中，研究的角度是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和觀察試圖得到某種模式或理論。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.廣義上的公司法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)公司董事會(huì)的功能、結(jié)構(gòu)和股東的權(quán)利等方面的 制度安排。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　33.相關(guān)利益者共同參與的共同治理機(jī)制可以有效建立公司外部治理機(jī)制，以彌補(bǔ)公司內(nèi) 部治理機(jī)制的不足。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　34.一般認(rèn)為，生產(chǎn)型公司合理的最低流動(dòng)比率是1。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.一般來(lái)說(shuō)，股東資本小于借入資本比較好。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　36.NOPAT衡量的是營(yíng)業(yè)利潤(rùn)，因此所有與營(yíng)業(yè)無(wú)關(guān)的收支和非經(jīng)常性發(fā)生的收支應(yīng)該剔 除在NOPAT的核算之外。

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　37.一般而言，控制權(quán)變更后必須進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)重組，才會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和業(yè)績(jī)產(chǎn)生顯著 效果。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.從理論上說(shuō)，關(guān)聯(lián)交易屬于中性交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.價(jià)、量是技術(shù)分析的基本要素，一切技術(shù)分析方法都是以?xún)r(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的，目 的就是分析、預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格趨勢(shì)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.在股價(jià)變動(dòng)所畫(huà)出的圖表中，每一條支撐線和壓力線都是證券波動(dòng)所必然產(chǎn)生的內(nèi)在 規(guī)律，而非人為控制和確認(rèn)的。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　41.三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形態(tài)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.圓弧形態(tài)形成所花的時(shí)間越長(zhǎng)，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng)，越值得人們?nèi)ハ嘈胚@個(gè)圓弧 形。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　43.葛蘭碧法則認(rèn)為股價(jià)往下跌落一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，幣場(chǎng)出現(xiàn)恐慌性拋售，此時(shí)隨著日益放 大的成交量，股價(jià)大幅度下跌。隨著恐慌大量賣(mài)出之后，往往是空頭市場(chǎng)的結(jié)束。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　44.在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最快，K指標(biāo)其次，D指標(biāo)最慢。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.大勢(shì)型指標(biāo)主要對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)的多空狀況進(jìn)行描述，一般只用于研判證券市場(chǎng)整體 形勢(shì)，而不能應(yīng)用于個(gè)股;而其他大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用于個(gè)股，又可以應(yīng)用 于大盤(pán)指數(shù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.投資于增長(zhǎng)型證券組合的投資者往往愿意通過(guò)延遲獲得基本收益來(lái)求得未來(lái)收益的增 長(zhǎng)，這類(lèi)投資者通常會(huì)購(gòu)買(mǎi)分紅的普通股，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.當(dāng)投資者改變了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)的態(tài)度，或者其預(yù)測(cè)發(fā)生了變化，投資者可能會(huì)對(duì)現(xiàn)有 的證券投資組合進(jìn)行必要的調(diào)整，以確定一個(gè)新的最佳組合。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　48.在不賣(mài)空的情況下，證券組合降低風(fēng)險(xiǎn)的程度由證券間的關(guān)聯(lián)程度決定。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　49.無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來(lái)的滿(mǎn)意程度就越高。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　50.證券市場(chǎng)線公式對(duì)任意證券或組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的 闡述。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.一個(gè)高的夏普指數(shù)表明該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好，而一個(gè)低的夏普指數(shù)表明經(jīng)營(yíng)得比 市場(chǎng)差。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.廣義的金融工程主要是指利用先進(jìn)的數(shù)學(xué)及通訊工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基 礎(chǔ)上進(jìn)行不同形式的組合分解，以設(shè)計(jì)出符合客戶(hù)需要并具有特定風(fēng)險(xiǎn)與收益的新的 金融產(chǎn)品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.擁有龐大資金的交易專(zhuān)家在進(jìn)行避險(xiǎn)交易時(shí)，通常會(huì)一次性針對(duì)所有持股進(jìn)行保值避 險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　54.當(dāng)交易所漲跌停板制度、交割制度發(fā)生變化時(shí)，套利行為會(huì)受到影響。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.在套期保值中，一般希望持有的股票(組合)具有正的超額收益。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　56.VaR法在風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量、監(jiān)管等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用，成為金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度的主流。 ( ) A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　57.在美、英、日等資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家里，“證券分析師”一般是指在較寬泛的意義上參與 證券投資決策過(guò)程的相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。 ( )

　　A.正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　58.證券分析師在CIIA資格被授予后，只要保持成員國(guó)國(guó)家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將 永遠(yuǎn)被保留。 ( )

　　A. 正確

　　B. 錯(cuò)誤

　　59.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān) 證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。 ( ) A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.根據(jù)《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)必 須將全額的80%匯入已報(bào)備的收費(fèi)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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