三、判斷題

　　1.A

　　【解析】由于證券具有流動(dòng)性，投資者可以通過(guò)在證券流通市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)證券來(lái)滿(mǎn)足自己的 流動(dòng)性需求。

　　2.B

　　【解析】證券投資分析有利于實(shí)現(xiàn)證券投資的凈效用最大化，也有利于降低投資者的投資 風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.A

　　【解析】本題考查個(gè)體心理分析的內(nèi)容。本題表述正確。

　　4.B

　　【解析】基本分析的理論認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值之問(wèn)的差距最終會(huì)被市場(chǎng)所糾正，因此 市場(chǎng)價(jià)格低于(或高于)內(nèi)在價(jià)值之日，便是買(mǎi)(賣(mài))機(jī)會(huì)到來(lái)之時(shí)。

　　5.B

　　【解析】公司分析是基本分析的重點(diǎn)，無(wú)論什么樣的分析報(bào)告最終都要落實(shí)在某家公司證 券價(jià)格的走勢(shì)上。

　　6.A

　　【解析】由于我國(guó)證券市場(chǎng)目前還屬于弱勢(shì)有效市場(chǎng)，信息公開(kāi)化不足，虛假披露時(shí)有發(fā) 生，因此這類(lèi)投資的信息需求很難在理性上得到有效滿(mǎn)足。

　　7.A

　　【解析】本題考查證券投資分析中政府部門(mén)的信息影響。本題表述正確。

　　8.A

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算公司的概述。本題表述正確。

　　9.A

　　【解析】本題考查現(xiàn)金流的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

　　10.B

　　【解析】一般來(lái)說(shuō)，凡是有利于發(fā)行人的條款都會(huì)相應(yīng)降低債券價(jià)值;反之，有利于持有人的條款則會(huì)提高債券價(jià)值。

　　11.A

　　【解析】本題考查可贖回債券的約定贖回價(jià)格。本題表述正確。

　　12.A

　　【解析】實(shí)踐中，通常采用信用評(píng)級(jí)來(lái)確定不同債券的違約風(fēng)險(xiǎn)大小。

　　13.B

　　【解析】在一般情況下，股票價(jià)格與股利水平成正比，股利水平越高，股票價(jià)格越高。

　　14.B

　　【解析】市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注。

　　15.B

　　【解析】對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權(quán)。

　　16.A

　　【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值。本題表述正確。

　　17.B

　　【解析】股本權(quán)證由上市公司發(fā)行，持有人行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股，對(duì)公司股本具有稀釋作用。

　　18.B

　　【解析】結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)，總量分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)運(yùn)行 的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

　　19.B

　　【解析】工業(yè)總產(chǎn)值按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算，企業(yè)內(nèi)部不允許重復(fù)計(jì)算， 但在企業(yè)之間、行業(yè)之間、地區(qū)之間存在著重復(fù)計(jì)算。

　　20.B

　　【解析】國(guó)際收支包括經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目。資本項(xiàng)目集中反映一國(guó)同國(guó)外資金往來(lái)的 情況，經(jīng)常項(xiàng)目則主要反映一國(guó)的貿(mào)易和勞務(wù)往來(lái)狀況。

　　21.A

　　【解析】本題考查我國(guó)的匯率制度。本題表述正確。

　　22.A

　　【解析】本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響。本題表述正確。

　　23.A

　　【解析】隨著中國(guó)資產(chǎn)證券化率的不斷提高，中國(guó)股市對(duì)世界金融市場(chǎng)的影響將會(huì)越來(lái) 越大。

　　24.A

　　【解析】本題考查機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容。本題表述正確。

　　25.B

　　【解析】融資融券交易包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券四種形式。市場(chǎng)通常說(shuō)的融資融券一般指券商為投資者提供的融資和融券交易。

　　26.A

　　【解析】本題考查行業(yè)分析的意義。本題表述正確。

　　27.B

　　【解析】公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開(kāi)采業(yè)等屬于完全壟斷的市場(chǎng)類(lèi)型。

　　28.B

　　【解析】絕對(duì)衰退是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、 產(chǎn)品老化。

　　29.A

　　【解析】本題考查行業(yè)生命周期的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

　　30.A

　　【解析】本題考查影響行業(yè)興衰的因素。本題表述正確。

　　31.A

　　【解析】本題考查同一產(chǎn)業(yè)的概念。本題表述正確。

　　32.A

　　【解析】本題考查一元線性回歸模型的概念。本題表述正確。

　　33.A

　　【解析】本題考查公司產(chǎn)品分析的內(nèi)容。本題表述正確。

　　34.B

　　【解析】我國(guó)一般采用多步式利潤(rùn)表格式。

　　35.B

　　【解析】公司有可能為他人向金融機(jī)構(gòu)借款提供擔(dān)保，這種擔(dān)保有可能成為公司的負(fù)債， 增加償債負(fù)擔(dān)。

　　36.B

　　【解析】資產(chǎn)凈利率越高，表明資產(chǎn)的利用效率越高，說(shuō)明公司在增加收入和節(jié)約資金 使用等方面取得了良好的效果。

　　37.B

　　【解析】以多元化發(fā)展為目標(biāo)的擴(kuò)張通常不采取收購(gòu)資產(chǎn)而大多采取收購(gòu)公司的方式來(lái) 進(jìn)行。

　　38.A

　　【解析】本題考查市場(chǎng)價(jià)值法的估價(jià)指標(biāo)。本題表述正確。

　　39.A

　　【解析】本題考查關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響。本題表述正確。

　　40.B

　　【解析】道氏理論認(rèn)為在各種市場(chǎng)價(jià)格中，最重要的是收盤(pán)價(jià)。

　　41.A

　　【解析】本題考查K線組合的內(nèi)容。本題表述正確。

　　42.A

　　【解析】本題考查股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律。本題表述正確。

　　43.A

　　【解析】本題考查對(duì)稱(chēng)三角形的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

　　44.A

　　【解析】本題考查V形反轉(zhuǎn)的特征。本題表述正確。

　　45.A

　　【解析】本題考查楔形的內(nèi)容。本題表述正確。

　　46.B

　　【解析】股市中常說(shuō)的黃金交叉，實(shí)際上就是指短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均 線，即壓力線。

　　47.A

　　【解析】本題考查K線和D線的應(yīng)用法則。本題表述正確。

　　48.B

　　【解析】采用被動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買(mǎi)人并長(zhǎng)期持有”的投資策略。

　　49.B

　　【解析】在對(duì)證券投資組合業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，不能僅僅比較投資活動(dòng)所獲得的收益，而應(yīng)該綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況。

　　50.B

　　【解析】多種證券組合的可行域滿(mǎn)足一個(gè)共同的特點(diǎn)：左邊界必然向外凸或呈線性，即不會(huì)出現(xiàn)凹陷。

　　51.A

　　【解析】本題考查有效證券組合的內(nèi)容。本題表述正確。

　　52.A

　　【解析】本題考查資本市場(chǎng)線的相關(guān)內(nèi)容。本題表述正確。

　　53.A

　　【解析】本題考查評(píng)價(jià)組合業(yè)績(jī)的原則。本題表述正確。

　　54.B

　　【解析】運(yùn)用傳統(tǒng)的有效組合技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)只能降低風(fēng)險(xiǎn)而不能徹底消除金融工具或產(chǎn) 品本身的風(fēng)險(xiǎn)。而分解技術(shù)則是拆開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)，使一系列風(fēng)險(xiǎn)從根本上得以消除。

　　55.A

　　【解析】本題考查套利交易的前提條件。本題表述正確。

　　56.B

　　【解析】跨品種價(jià)差套利中，兩個(gè)指數(shù)可以在同一交易所交易，也可以在不同交易所 交易。

　　57.A

　　【解析】本題考查市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利的內(nèi)容。本題表述正確。

　　58.A

　　【解析】本題考查VaR的應(yīng)用。本題表述正確。

　　59.B

　　【解析】證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，不得 以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　60.B

　　【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不通過(guò)傳媒或集會(huì)性的活動(dòng)向簽訂了證券投資咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投 資咨詢(xún)業(yè)務(wù)不在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股之列，但其業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

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