查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試《投資分析》考前押題匯總

　　A.3%

　　B.5%

　　C.l0%

　　D.無限制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　2、 在形態(tài)理論中，一般一個(gè)下跌形態(tài)暗示升勢(shì)將到盡頭的是( )。

　　A.喇叭形

　　B.V形反轉(zhuǎn)

　　C.三角形

　　D.旗形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：當(dāng)股價(jià)經(jīng)過一段時(shí)間的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高點(diǎn)較上次的高點(diǎn)為高，下跌的低點(diǎn)亦較上次的低點(diǎn)為低，整個(gè)形態(tài)以狹窄的波動(dòng)開始，然后向上下兩方擴(kuò)大。如果我們把上下的高點(diǎn)和低點(diǎn)分別用直線連接起來，就可以呈現(xiàn)出喇叭形狀，所以稱之為擴(kuò)散喇叭形。不管喇叭形向上還是向下傾斜其含義是一樣的，喇叭形最常出現(xiàn)在漲勢(shì)多頭末期，意味著多頭市場(chǎng)的結(jié)束，常常是大跌的先兆。A選項(xiàng)符合題意。

　　3、 ( )一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。

　　A.普通缺口

　　B.突破性缺口

　　C.持續(xù)性缺口

　　D.消耗性缺口

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：普通缺口通常在密集的交易區(qū)域中出現(xiàn)，因此許多需要較長時(shí)間形成的整理或轉(zhuǎn)向形態(tài)，如三角形、矩形等都可能有這類缺口形成。普通缺口并無特別的分析意義，一般在幾個(gè)交易日內(nèi)便會(huì)完全填補(bǔ)，它只能幫助我們辨認(rèn)清楚某種形態(tài)的形成。

　　4、 在實(shí)際應(yīng)用MACD時(shí)，常以( )日EMA為快速移動(dòng)平均線，( )日EMA為慢速移動(dòng)平均線。

　　A.1226

　　B.1326

　　C.2612

　　D.1530

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　5、 當(dāng)KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫( )。

　　A.底背離

　　B.頂背離

　　C.雙重底

　　D.雙重頂

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　6、 技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，( )的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合。

　　A.PSY

　　B.KD

　　C.OBV

　　D.WMS

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　7、 技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是( )。

　　A.O

　　B.10

　　C.30

　　D.200

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　8、 技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，( )是預(yù)測(cè)股市短期波動(dòng)的重要研判指標(biāo)。

　　A.趨勢(shì)線

　　B.軌道線

　　C.百分比線

　　D.OBV線

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：OBV線是預(yù)測(cè)股市短期波動(dòng)的重要研判指標(biāo)，能幫助投資者確定股市突破盤局后的發(fā)展方向。OBV的走勢(shì)還可以局部顯示出市場(chǎng)內(nèi)部主要資金的流向，有利于告訴投資者市場(chǎng)內(nèi)的多空傾向。

　　9、 趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向不包括( )。

　　A.上升方向

　　B.下降方向

　　C.水平方向

　　D.V形反轉(zhuǎn)方向

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：趨勢(shì)的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。

　　10、 技術(shù)分析理論認(rèn)為，要獲得大的利益，一定要同大多數(shù)人的行動(dòng)不一致的是( )。

　　A.隨機(jī)漫步理論考試大論壇

　　B.循環(huán)周期理論

　　C.相反理論

　　D.量價(jià)關(guān)系理論

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：相反理論的基本要點(diǎn)是投資買賣決定全部基于群眾的行為。它指出不論股市及期貨市場(chǎng)，當(dāng)所有人都看好時(shí)，就是牛市開始到頂。當(dāng)人人看淡時(shí)，熊市已經(jīng)見底。只要你和群眾意見相反的話，致富機(jī)會(huì)永遠(yuǎn)存在

　　11、 采取被動(dòng)管理法的組合管理者會(huì)選擇( )。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)基金

　　B.對(duì)沖基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.國際型基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　12、 提出套利定價(jià)理論的是( )。

　　A.夏普

　　B.特雷諾

　　C.理查德•羅爾

　　D.史蒂夫•羅斯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　13、

　　完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為( )。

　　A.5%

　　B.20%

　　C.15.5%

　　D.11.5%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：證券組合的期望收益率為：20%×70%+5%×30%=15.5%。

　　14、 一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取( )作為最佳組合。

　　A.最小方差

　　B.最大方差

　　C.最大收益率

　　D.最小收益率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：最優(yōu)證券組合是指所有有效組合中獲取最大滿意程度的組合，不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，則其獲得的最佳證券組合也不同，一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取最小方差作為最佳組合。

　　15、 關(guān)于系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

　　B. 系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

　　C. 系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

　　D. 系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：無風(fēng)險(xiǎn)利率，是由時(shí)間創(chuàng)造的，是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償。系數(shù)是衡量某證券價(jià)格相對(duì)整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)的系數(shù)，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　16、 ( )是指連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線斜率。

　　A.詹森指數(shù)

　　B.夏普指數(shù)

　　C.特雷諾指數(shù)

　　D.久期

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　17、 與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明( )

　　A.該組合位于市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得差

　　B.該組合位子市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好

　　C.該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得差

　　D.該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：夏普指數(shù)等于證券組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)除以標(biāo)準(zhǔn)差，是連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率。與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好，該組合位于資本市場(chǎng)線上方。

　　18、 關(guān)于最優(yōu)證券組合，下列說法正確的是( )

　　A.最優(yōu)證券組合是收益最大的組合

　　B.最優(yōu)證券組合是效率最高的組合

　　C.最優(yōu)組合是無差異曲線與有效邊界的交點(diǎn)所表示的組合

　　D.相較于其他有效組合，最優(yōu)證券組合所在的無差異曲線的位置最高

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　19、 金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是( )。

　　A.針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制

　　B.針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“到期期限×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制

　　C.針對(duì)貸款設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制

　　D.針對(duì)存款設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：由于久期反映了利率變化對(duì)債券價(jià)格的影響程度，因此久期已成為市場(chǎng)普遍接受的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制，具有避免投資經(jīng)理為了追求高收益而過量持有高風(fēng)險(xiǎn)品種的作用。

　　20、 使用騎乘收益率曲線管理債券資產(chǎn)的管理者是以( )為目標(biāo)。

　　A.資產(chǎn)的流動(dòng)性

　　B.資產(chǎn)的收益性

　　C.規(guī)避資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.用定價(jià)過低的債券來替換定價(jià)過高的債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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