查看匯總：2015年證券從業(yè)資格證券投資分析精選模擬試題匯總

　　一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。

　　1.我國證券分析師的自律組織是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協會

　　C.中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會

　　D.證券交易所投資分析師委員會

　　2.目前世界上影響最大的證券分析師團體是(　)。

　　A.ASFA

　　B.AIMR

　　C.EFFAS

　　D.FLAAF

　　3.證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用的和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不少于(　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　4.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　)。

　　A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

　　C.謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平

　　D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應當做到(　)。

　　A.履行保密義務

　　B.可以傳遞給委托單位

　　C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D.將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　6.證券分析師與律師、會計師在執(zhí)業(yè)特點上不同點是(　)。

　　A.對既往事實進行沿判，并得出結論

　　B.設有自律性組織

　　C.利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測

　　D.結論具有確定性、惟一性

　　7.下列的說法，正確的是(　)。

　　A.證券分析師應當將投資分析中所使用和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不少于兩年

　　B.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣

　　C.證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證

　　D.證券分析師應當對投資人和委托單位根據其資金量和業(yè)務量的大小區(qū)別對待

　　8.(　)年ICFA與FAF合并，成立了現在的投資管理與研究協會(AIMR)。

　　A.1980

　　B.1970

　　C.1990

　　D.1995

　　9.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的(　)內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　10.自有關證券公開發(fā)行之日起(　)內，調離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

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