11.當前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括(　)。

　　A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議

　　B.代客理財

　　C.財務顧問服務

　　D.理財工作室

　　12.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》包括的基本原則有(　)。

　　A.回避原則

　　B.披露(備案)原則

　　C.資格原則

　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　13.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》的特點包括(　)。

　　A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務相結(jié)合

　　B.設(shè)置了對投資者、咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護機制

　　C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離

　　D.規(guī)范方式是事前預防與事后查處相結(jié)合

　　14.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務的場合有(　)。

　　A.民事責任

　　B.披露(備案)原則

　　C.資格原則

　　D.“防火墻”(隔離)原則

　　15.下列哪些做法是正確的(　)。

　　A.證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁

　　B.證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議

　　C.證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議

　　D.證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議

　　16.在美國，《職業(yè)行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有(　)。

　　A.停牌

　　B.吊銷資格

　　C.罰款

　　D.送交法律部門

　　17.下列不屬于執(zhí)業(yè)披露范圍的有(　)。

　　A.通過媒體進行薦股

　　B.向本公司某個機構(gòu)客戶薦股

　　C.向本公司白營部門薦股

　　D.向某個朋友薦股

　　18.關(guān)于國際注冊投資分析師協(xié)會，正確的說法有(　)。

　　A.由歐洲金融分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會和巴西投資分析師協(xié)會發(fā)起成立

　　B.2000年6月正式成立

　　C.注冊地在英國，秘書處在瑞士蘇黎世

　　D.推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師(CIIA)資格

　　19.ACIIA會員包括(　)。

　　A.中國

　　B.中國香港

　　C.美國

　　D.英國

　　20.關(guān)于亞洲證券分析師聯(lián)合會，錯誤的說法有(　)。

　　A.ASAF前身是成立于1979年的亞洲證券分析師委員會，1995年改組成現(xiàn)在的聯(lián)合會，更名為ASAF

　　B.ASAF的發(fā)起者為澳大利亞、中國香港、日本及印度尼西亞的證券分析師協(xié)會

　　C.亞洲證券分析師聯(lián)合會是亞太地區(qū)官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織

　　D.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的國際交流與合作，促進證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構(gòu)的效益

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