三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)

　　第131題與成長(zhǎng)型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。(　　)

　　【正確答案】：×

　　【參考解析】：一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。

　　第132題開(kāi)放式基金的費(fèi)用包括持續(xù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第133題公司基金是當(dāng)今證券投資基金的主流。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第134題在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第135題水平分析是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第136題替代互換存在的風(fēng)險(xiǎn)包括全部利率正向變化。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第137題1924年，英國(guó)《股份有限公司法》的公布，標(biāo)志著投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。(　)

　　【正確答案】：×

　　第138題特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)而不是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第139題證券投資基金的營(yíng)銷(xiāo)渠道有直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩類(lèi)渠道。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第140題封閉式基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第141題若基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則該基金隱含的風(fēng)險(xiǎn)較火。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第142題根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起5個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第143題金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。

　　【正確答案】：×

　　第144題積極的股票風(fēng)格管理中若股票前景不妙。降低權(quán)重;若前景良好。增加權(quán)重。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第145題對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第146題單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。()

　　【正確答案】：√

　　第147題市盈率效應(yīng)是指市盈率較高的股票往往有較高的收益率。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第148題保本基金一般本金的保證比率為100%，但也有高于或低于100%的。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第149題基金凈收益是一定時(shí)期內(nèi)，基金收入減去費(fèi)用后的余額。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第150題基金管理公司的主要股東，其實(shí)收資本不少于2億元。(　　)

　　【正確答案】：×

　　【參考解析】：基金管理公司的主要股東，其實(shí)收資本不少于3億元。　第151題證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會(huì)上彼此分散的資金集中起來(lái)的功能。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第152題對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入免征個(gè)人所得稅。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第153題基金投資的稅收，基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票按照2‰的稅率征收印花稅。

　　【正確答案】：×

　　【參考解析】：千分之一的印花稅。08年

　　第154題基金管理公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是募集與管理基金。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第155題基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第156題投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線是直線。(　　)

　　【正確答案】：×

　　第157題封閉式基金一般至少每月披露l次資產(chǎn)凈值和份額凈值。(　　)

　　【正確答案】：×

　　【參考解析】：封閉式基金一般至少每周披露l次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　第158題只有基金管理公司才能開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)。(　　)

　　【正確答案】：√

　　第159題投資者投資基金的稅收

　　基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須再扣繳10%的個(gè)人所得稅。

　　【正確答案】：×

　　第160題依照目前較為一致性的看法，行為金融理論已經(jīng)形成一個(gè)完整的理論體系，可以取代現(xiàn)代金融理論。(　　)

　　【正確答案】：×

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