2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題(1)

　　16.非柜臺(tái)委托的主要形式有
　　A.電話委托
　　B.傳真委托
　　C.自助委托
　　D.網(wǎng)上委托
　　E.口頭委托

　　17.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是
　　A.價(jià)格優(yōu)先原則
　　B.時(shí)間優(yōu)先原則
　　C.最大成交量原則
　　D.全部成交原則
　　E.集中成交原則

　　18.關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說法正確的是
　　A.遵循最大成交量原則
　　B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
　　C.所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
　　D.所有成交都以同一成交價(jià)成交
　　E.未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　19.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為
　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
　　B.買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
　　C.對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交
　　E.對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交

　　20.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有
　　A.全部成交
　　B.部分成交
　　C.推遲成交
　　D.不成交
　　E.持續(xù)成交

　　21.關(guān)于B股交易，說法正確的是
　　A.采用無紙化交易方式
　　B.上海證券交易所以1000股為一單位
　　C.深圳證券交易所以1000股為一單位
　　D.目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
　　E.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　22.目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有
　　A.網(wǎng)上申購
　　B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
　　C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
　　D.網(wǎng)上標(biāo)購
　　E.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　23.投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括
　　A.委托手續(xù)費(fèi)
　　B.傭金
　　C.過戶費(fèi)
　　D.印花稅
　　E.所得稅

　　24.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是
　　A.決策的自主性
　　B.交易的流動(dòng)性
　　C.成交的不確定性
　　D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　E.收益的不穩(wěn)定性

　　25.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有
　　A.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
　　B.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
　　C.2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)"證券從業(yè)人員資格證書"
　　D.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
　　E.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

　　26.內(nèi)慕交易包括的行為有
　　A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
　　B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
　　C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
　　D.非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
　　E.不公平交易

　　27.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有
　　A.證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
　　B.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%
　　C.證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
　　D.證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
　　E.流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　28.證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告。沒收非法所得。罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰
　　A.不接受。不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查。調(diào)查
　　B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
　　D.私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
　　E.委托其它證券公司代為買賣證券

　　29.對(duì)清算、交割、交收正確的說法是
　　A.證券的收付稱為交割
　　B.資金的收付稱為交收
　　C.證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算
　　D.證券清算和交割。交收過程稱為證券結(jié)算
　　E.資金的收付稱為清算

　　30.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
　　A.自有資金不少于人民幣1億元
　　B.自有資金不少于人民幣2億元
　　C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
　　D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
　　E.具有證券登記。托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所