2009年上半年證券交易考試全真模擬預(yù)測(cè)試題

　　41、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有 ( )

　　A、 3天

　　B、 7天

　　C、 14天

　　D、 28天

　　E、 182天

　　42、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有 ( )

　　A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B、 1手為1000元面額國(guó)債

　　C、 1手為100元面額國(guó)債

　　D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

　　E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)

　　43、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有 ( )

　　A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展

　　B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

　　C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%

　　D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)

　　E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )

　　A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年

　　B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米

　　D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利

　　45、 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、 客戶開發(fā)

　　B、 客戶資料管理

　　C、 客戶需求調(diào)查

　　D、 客戶個(gè)性化服務(wù)

　　E、 客戶一般化服務(wù)

　　46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 ( )

　　A、 出納差錯(cuò)

　　B、 交易差錯(cuò)

　　C、 事故性差錯(cuò)

　　D、 責(zé)任性差錯(cuò)

　　E、 技術(shù)性差錯(cuò)

　　47、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 ( )

　　A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D、 撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )

　　A、 保證正常交易原則

　　B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則

　　C、 維護(hù)社會(huì)安定原則

　　D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則

　　E、 保證流動(dòng)性原則

　　49、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 ( )

　　A、 自助委托中斷

　　B、 遠(yuǎn)程終端中斷

　　C、 電話委托中斷

　　D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　50、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )

　　A、 分賬管理

　　B、 計(jì)息

　　C、 對(duì)賬

　　D、 嚴(yán)禁信用交易

　　E、 存取款自由

　　51、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、 財(cái)務(wù)收入管理

　　B、 財(cái)務(wù)支出管理

　　C、 投資收益管理

　　D、 財(cái)務(wù)成本管理

　　E、 費(fèi)用管理

　　52、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )

　　A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則

　　B、“快速反應(yīng)”原則

　　C、“疏導(dǎo)化解”原則

　　D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則

　　E、“依法辦事”原則

　　53、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 ( )

　　A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　54、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有 ( )

　　A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　55、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 ( )

　　A、 全額交易結(jié)算資金制度

　　B、 漲跌停板制度

　　C、 強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　E、 壞賬準(zhǔn)備制度

　　56、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

　　A、 內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B、 外部防范原則

　　C、 重點(diǎn)防范原則

　　D、 綜合防范原則

　　E、 系統(tǒng)防范原則

　　57、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 ( )

　　A、 嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B、 提高員工素質(zhì)

　　C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　58、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )

　　A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的

　　C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說并不是太合理

　　D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化

　　59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

　　A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

　　D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息

　　E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理

　　60、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )

　　A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度

　　B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

　　D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)

　　E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”處理

　　多選題答案：

　　1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE

　　6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE

　　11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD

　　16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD

　　21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE

　　26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE

　　31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD

　　36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE

　　41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC

　　46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCD 50、ABCDE

　　51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE

　　56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE