2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(4)

　　6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的(　)計算

　　A.發(fā)行價格　B.凈值　C.市值　D.面值

　　答案：C

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　)個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況

　　A.10　B.15　C.20　D.30

　　答案：A

　　8.證券公司在每日(　)向交易所報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

　　A.收市后　B.開盤后　C.11：30后　D.13：30后

　　答案：A

　　9.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件(　)

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司;

　　B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;

　　C.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

　　D.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;

　　E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排;

　　答案：ABCDE

　　10.客戶從事融券交易的，可以選擇(　)的方式，償還向證券公司融入的證券

　　A.以借還借　B.現(xiàn)金抵券　C.買券還券　D.直接還券

　　答案：CD

　　11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有(　)

　　A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　答案：ABD