2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(6)

　　4、交易差錯風(fēng)險是指由于種種原因,交易結(jié)果違背委托人意愿而造成證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)損失。交易差錯風(fēng)險主要有下列情形:

　　(1)受托時因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險;

　　(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員申報差錯引起的風(fēng)險;

　　(3)無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險。

　　(4)交割失誤引起的風(fēng)險。

　　5、(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;

　　(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;

　　(4)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

　　(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　(6)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

　　七、計算題

　　1、6000-6000×33%=4020 (萬元)

　　(1)4020÷10000=0.402 (元/股)

　　(2)4020×10%=402 (萬元)

　　(3)4020×5%=201 (萬元)

　　(4)4020×15%=603 (萬元)

　　(5)4020-402-201-603+300=3114 (萬元)

　　(6)3114÷10000=0.31