2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　32. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。

　　A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　C. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　D. 有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

　　33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A. 未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B. 未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管

　　C. 未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)

　　D. 未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金

　　34. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )等。

　　A. 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　C. 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

　　D. 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　35. 證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有( )。

　　A. 凈額清算原則

　　B. 分級(jí)結(jié)算原則

　　C. 錢(qián)貨兩清原則

　　D. 等額清算原則