2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　41. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )。

　　A. 依法公開(kāi)發(fā)行的證券

　　B. 非上市證券

　　C. 憑證式債券

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券

　　42. 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 證券交易所

　　B. 登記結(jié)算公司

　　C. 開(kāi)戶的商業(yè)銀行

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　43. ( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　B. 發(fā)行人公司的職員向他人透露市場(chǎng)信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券

　　44. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A. 3倍以上10倍以下

　　B. 3倍以上5倍以下

　　C. 1倍以上10倍以下

　　D. 1倍以上5倍以下