2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(2)

　　41. 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )。

　　A. 依法公開發(fā)行的證券

　　B. 非上市證券

　　C. 憑證式債券

　　D. 中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券

　　42. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A. 證券交易所

　　B. 登記結(jié)算公司

　　C. 開戶的商業(yè)銀行

　　D. 中國證監(jiān)會

　　43. ( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　B. 發(fā)行人公司的職員向他人透露市場信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　44. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A. 3倍以上10倍以下

　　B. 3倍以上5倍以下

　　C. 1倍以上10倍以下

　　D. 1倍以上5倍以下