2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。

　　A.“誰主管，誰負責(zé)”原則

　　B.“快速反應(yīng)”原則

　　C.“疏導(dǎo)化解“原則

　　D.“重點保護“原則

　　E.“依法辦事“原則

　　56.按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 。

　　A. 政策風(fēng)險

　　B. 基本風(fēng)險

　　C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險

　　D. 經(jīng)營管理風(fēng)險

　　E. 系統(tǒng)風(fēng)險

　　57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險。

　　A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險

　　B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

　　C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險

　　D. 交割失誤而引起的風(fēng)險

　　E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險

　　58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。

　　A. 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

　　C. 補償自營買賣中的損失

　　D. 增加證券公司可供分配的資金

　　E. 減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款