2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　26. 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A. 非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　B. 發(fā)行公司與其它公司進行關聯(lián)交易

　　C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券

　　27.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于 。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　28.下述 說法是正確的。

　　A. 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶

　　B. 證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

　　C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

　　D. 不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　29.證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存 年。

　　A. 5年

　　B. 7年

　　C. 10年

　　D. 15年

　　30.《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

　　A. 單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的

　　B. 以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　C. 以他人為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的