13.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A. 1，10

　　B. 2，20

　　C. 3，30

　　D. 5，50

　　14.客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( )個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　A. 調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　B. 調(diào)整融資、融券保證金比例

　　C. 調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　D. 暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易

　　2.對(duì)有以下( )情況的客戶(hù)以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　A. 未按照要求提供有關(guān)情況

　　B. 在證券公司從事證券交易不足一年

　　C. 交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D. 缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　3.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶(hù)融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司( )的可能性。

　　A. 盈利能力下降

　　B. 凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C. 資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　D. 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　4.證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　　A.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利

　　B.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利

　　C.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利

　　D.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利