13.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A. 1，10

　　B. 2，20

　　C. 3，30

　　D. 5，50

　　14.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起( )個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　二、多項選擇題

　　1.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　A. 調(diào)整標的證券標準或范圍

　　B. 調(diào)整融資、融券保證金比例

　　C. 調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

　　D. 暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

　　2.對有以下( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

　　A. 未按照要求提供有關(guān)情況

　　B. 在證券公司從事證券交易不足一年

　　C. 交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D. 缺乏風險承擔能力

　　3.業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。

　　A. 盈利能力下降

　　B. 凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C. 資產(chǎn)流動性不足

　　D. 業(yè)務管理風險加大

　　4.證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指( )。

　　A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利

　　B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利

　　C.配售股份的認購權(quán)利

　　D.請求分配投資收益的權(quán)利