5.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有( )。

　　A. 對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B. 對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C. 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D. 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　6.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。

　　A. 融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B. 對(duì)全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額

　　C. 客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D. 強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

　　7.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的資金。

　　A.以借還借

　　B.買券還券

　　C.賣券還款

　　D.直接還款

　　8.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。

　　A. 制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)

　　B. 對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審，并強(qiáng)制留痕

　　C. 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)作管理制度

　　D. 公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　9.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因( )等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

　　A. 制度不全

　　B. 管理不善

　　C. 控制不力

　　D. 系統(tǒng)監(jiān)控失效

　　10.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。

　　A. 通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　B. 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度

　　C. 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練

　　D. 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

　　11.對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下( )措施進(jìn)行控制。

　　A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種

　　B.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保比例