二、多項選擇題

　　1.可轉換債券的初始轉股價格因公司( )進行調整。

　　A. 配股

　　B. 送紅股

　　C. 增發(fā)新股

　　D. 降低轉股價格

　　2.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在( )等情形不能申請轉托管。

　　A. 待處理

　　B. 凍結

　　C. 質押

　　D. 風險警示

　　3.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅公式正確的有( )。

　　A.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)×125%×行權比例

　　B.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)×25%×行權比例

　　C.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例

　　D.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-(標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權比例

　　4.權證交易中，禁止的事項包括( )。

　　A. 禁止任何人直接操縱權證價格

　　B. 權證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權證

　　C. 標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應的權證

　　D. 禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益

　　5.證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務資格的申請條件有( )。

　　A. 具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　B. 同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網上證券委托業(yè)務資格

　　C. 最近1年內不存在重大違法違規(guī)行為

　　D. 最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　6.新股網上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A. 承銷方式不同

　　B. 認購成功者的確認方式不同

　　C. 發(fā)行價格的確定方式不同

　　D. 認購方式不同