三、判斷題

　　1.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。( )

　　2.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。( )

　　3.在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)。( )

　　4.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。( )

　　5.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。( )

　　6.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。( )

　　7.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購(gòu)、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。 ( )

　　8.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。( )

　　9.在我國(guó)，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。( )

　　10.交易所將轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。( )

　　11.投資者想申購(gòu)ETF可以先按照清單買入一攬子股票，這個(gè)過程可以通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托實(shí)現(xiàn)。( )

　　12.如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 ( )

　　13.上市開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。( )

　　14.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不能賣出。( )

　　15.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。( )