》》報(bào)2010年證券從業(yè)課程 送100元�？伎�

　　第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是( )。

　　A.國(guó)債

　　B.權(quán)證

　　C. B股

　　D.證券投資基金

　　2.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是( )。

　　A. 決策的自主性

　　B. 買(mǎi)賣(mài)的隨意性

　　C. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D. 收益的不穩(wěn)定性

　　3.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　8.10

　　C.15

　　D.20

　　5.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。

　　A. 公司的實(shí)際控制人

　　B. 發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　C. 發(fā)行人的信息錄入員

　　D. 持有公司10%股份的股東