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金融基金證券銀行期貨外語四六級計算機等考軟考
第 1 頁:一、單選題及參考答案 |
第 15 頁:二、多選題及參看答案 |
第 27 頁:三、判斷題及參看答案 |
51、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是 ( )
A、 營運資金不少于人民幣400萬
B、 營運資金不少于人民幣500萬
C、 營運資金不少于人民幣800萬]
D、 營運資金不少于人民幣1000萬
標(biāo)準答案: b
52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部,下列說法不正確的是 ( )
A、 籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內(nèi)完成
B、 逾期未完成,原批準文件自動失效
C、 有特殊情況可延長期限
D、 延長期限不得超過六個月
標(biāo)準答案: d
53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是 ( )
A、 屬于非法人機構(gòu)
B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營
C、 不得以合資、合作方式設(shè)立
D、 未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所
標(biāo)準答案: b
54、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 ( )
A、 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全,規(guī)章完備
C、 近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損
D、 有健全的風(fēng)險管理制度
標(biāo)準答案: c
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項業(yè)務(wù) ( )
A、 提供證券交易行情
B、 為客戶辦理資金存取
C、 提供合法的信息咨詢
D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式
標(biāo)準答案: b
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