96、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )

　　A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

　　E、 不公平交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　97、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )

　　A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　98、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )

　　A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

　　B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

　　C、 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位

　　E、 委托其它證券公司代為買賣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　99、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )

　　A、 證券的收付稱為交割

　　B、 資金的收付稱為交收

　　C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

　　D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

　　E、 資金的收付稱為清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　100、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )

　　A、 自有資金不少于人民幣1億元

　　B、 自有資金不少于人民幣2億元

　　C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e