第 13 頁:二、多選題 |
第 25 頁:三、判斷題 |
二、多選題
題目61:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
A、權(quán)證
B、股票
C、到期日在1年以內(nèi)的政府債券 √
D、現(xiàn)金 √
題目62:關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià),以下說法正確的是( )。
A、我國從2002年期,國債交易采取凈價(jià)交易的原則 √
B、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割 √
C、凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
D、在競價(jià)交易方式下。應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算
E、競價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
題目63:《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定,股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí),應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有( )。
A、會(huì)計(jì)評(píng)估
B、承銷協(xié)議 √
C、驗(yàn)資報(bào)告 √
D、核準(zhǔn)文件 √
E、登記申請(qǐng) √
題目64:違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列( )情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可:
A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 √
B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 √
C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券 √
D、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √
題目65:根據(jù)相關(guān)條件,下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。
A、可轉(zhuǎn)換債券
B、股票 √
C、權(quán)證
D、期貨
E、債券 √
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