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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》終極預(yù)測題(3)

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間為5月22、23日,本文《2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》終極預(yù)測題(3)》。幫助大家查漏補(bǔ)缺,做好最后的沖刺復(fù)習(xí)。
第 13 頁:二、多選題
第 25 頁:三、判斷題

  二、多選題

  題目61:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

  A、權(quán)證

  B、股票

  C、到期日在1年以內(nèi)的政府債券 √

  D、現(xiàn)金 √

  題目62:關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià),以下說法正確的是( )。

  A、我國從2002年期,國債交易采取凈價(jià)交易的原則 √

  B、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割 √

  C、凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

  D、在競價(jià)交易方式下。應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算

  E、競價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià),按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割

  題目63:《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定,股票發(fā)行人申請(qǐng)辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時(shí),應(yīng)當(dāng)提供的申請(qǐng)材料有(  )。

  A、會(huì)計(jì)評(píng)估

  B、承銷協(xié)議 √

  C、驗(yàn)資報(bào)告 √

  D、核準(zhǔn)文件 √

  E、登記申請(qǐng) √

  題目64:違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列(  )情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可:

  A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 √

  B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 √

  C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券 √

  D、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √

  題目65:根據(jù)相關(guān)條件,下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是( )。

  A、可轉(zhuǎn)換債券

  B、股票 √

  C、權(quán)證

  D、期貨

  E、債券 √

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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