題目111：根據(jù)相關(guān)規(guī)定的要求，證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　A、證券資產(chǎn)管理

　　B、證券經(jīng)紀(jì) √

　　C、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) √

　　D、證券投資咨詢 √

　　E、證券自營(yíng)

　　題目112：根據(jù)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定義，我們可以將證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √

　　B、管理風(fēng)險(xiǎn) √

　　C、法律風(fēng)險(xiǎn) √

　　D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) √

　　E、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) √

　　題目113：證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為( )。

　　A、為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)

　　B、為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √

　　E、為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　題目114：證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。

　　A、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管 √

　　B、執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶 √

　　C、建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施 √

　　D、建立投資指令審核制度 √

　　題目115：下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法中，其中錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券登記時(shí)通過(guò)中國(guó)證券結(jié)算公司來(lái)完成

　　B、證券登記按性質(zhì)可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等 √

　　C、證券登記有利予保障投資者合法權(quán)益

　　D、證券登記時(shí)通過(guò)證券交易所來(lái)完成的 √

　　E、證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在