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口腔醫(yī)師
金融基金證券銀行期貨外語四六級計算機等考軟考
第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 5 頁:二、不定項選擇題 |
6、對具有( )股票交易經(jīng)驗的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的,要在《風險揭示書》上抄寫“聲明”:“本人確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場相關規(guī)則和上述風險揭示的內容,具有相應的風險承受能力,自愿承擔參與創(chuàng)業(yè)板市場投資的各種風險”。
A 1年(含1年)
B 2年(含2年)
C、3年(含3年)
D、4年(含4年)
7、某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金,假設管理人規(guī)定的申購費率為1、50%,申購當日基金份額凈值為1、1150元,則其可得到的申購份額為( )份。
A、17670
B、17671
C、17672
D、17673
8、由于證券自營業(yè)務的高風險特性,為了控制經(jīng)營風險,中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
A、100%
B 200%
C、300%
D、500%
9、自2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司的證券自營賬戶,應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A、2
B、3
C、5
D 7
10、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
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