二、不定項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　1、證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。

　　A、以營利為目的的業(yè)務

　　B、新聞出版業(yè)

　　C、發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D、為他人提供擔保

　　2以下關于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法，正確的有( )。

　　A、指令驅(qū)動證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

　　B、報價驅(qū)動投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　C、指令驅(qū)動的證券成交價格的形成由做市商決定

　　D、報價驅(qū)動投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不 發(fā)生直接關系

　　3、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。

　　A、自動托管

　　B、隨處通買

　　C、哪買哪賣

　　D、轉(zhuǎn)托不限

　　4、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示( )。

　　A、因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正，

　　在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

　　B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

　　C、處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間

　　D、在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80%

　　5、根據(jù)我國《證券法》等相關法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止行為有( )。

　　A、侵占、損害客戶的合法權益

　　B、以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　C、在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D、貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務