一、單選題(每小題1分，共5分)

　　1、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　2、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

　　A. 7

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　3、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________。

　　A. 上市證券

　　B. 非上市證券

　　C. 兩者都有

　　D. 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　4、 對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是

　　A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中

　　B、交易手續(xù)較煩瑣

　　C、一般僅為非上市的債券買賣

　　D、交易量較大

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　5、 下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

　　A、決策的自主性

　　B、價(jià)格的波動(dòng)性

　　C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、收益的不穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b