第 1 頁:預(yù)測(cè)試題 |
第 18 頁:參考答案 |
25.根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,下列交易可以通過協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行( )。
A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易”)
B.權(quán)益類證券大宗交易,包括A股、B股、基金等
C.債券大宗交易,包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等
D.交易所規(guī)定的其他交易
26.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告,公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容( )。
A.公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施
B.實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因
C.股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日
D.實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式
27.如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng),就要進(jìn)行除息與除權(quán)。
A.摘牌 B.權(quán)益分派
C.配股 D.公積金轉(zhuǎn)增股本
28.對(duì)于下面( )等情形證券交易所規(guī)定在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。
A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.增發(fā)上市的股票
C.上海證券交易所的封閉式基金
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
29.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。
A.上證580指數(shù) B.上證綜合指數(shù)
C.上證紅利指數(shù) D.上證H股指數(shù)
30.證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A.收益的不確定性
B.決策的自主性
C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益的相對(duì)確定性
31.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有以下幾方面( )。
A.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制
B.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
C.自營業(yè)務(wù)的外部控制
D.自營業(yè)務(wù)資金是否引入了其他資金
32.證券市場(chǎng)幕信息包括( )。
A.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
B.公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%。
33.對(duì)于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定,下面描述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券,證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。
B.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
C.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券,情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
D.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以30萬元以上100萬元以下的罰款。
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