41.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施( )。

　　A.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行勒令離職處分，記入監(jiān)管檔案。

　　B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。

　　C.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果。

　　D.證券公司停業(yè)整頓。

　　42.為了控制風險，相關法規(guī)要求證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時要遵守的規(guī)定有( )。

　　A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

　　B.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息。

　　C.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　D.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　43.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務試點，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括( )。

　　A.已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

　　B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控。

　　C.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近2個月凈資本均在2億元以上。

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　44.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料，包括( )。

　　A.融資融券業(yè)務申請表

　　B.客戶具有支配權的資產(chǎn)證明

　　C.住址證明

　　D.融資融券擔保品證明

　　45.融資融券業(yè)務合同應當對下面哪些在融資融券交易期間的情況進行約定。( )

　　A.當出現(xiàn)可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率調整、保證金比例與維持擔保比例調整、標的證券范圍調整

　　B.標的證券暫停交易或終止上市

　　C.證券公司被取消或限制融資融券交易權限

　　D.客戶信用證券賬戶記載的權益被繼承、財產(chǎn)細分或無償轉讓

　　46.融資融券業(yè)務的授信方式一般有( )。

　　A.非現(xiàn)金方式 B.固定授信方式

　　C.現(xiàn)金方式 D.非固定方式

　　47.客戶融資買入、融券賣出的股票，應當符合的條件有( )。

　　A.股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　　B.股票交易未被交易所實行特別處理

　　C.在交易所上市交易滿6個月

　　D.股票發(fā)行公司已完成戰(zhàn)略投資者引進