13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面,對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō),下面除了( )外,都屬于其自律管理內(nèi)容。
A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼: 答案:C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié),是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向( )報(bào)告。
A證券登記結(jié)算公司 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 證券承銷商 D 證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼: 答案:D
答案解釋:會(huì)員接受客戶委托時(shí),發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶,對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為,可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的,也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定,證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A正常交易日15:00-15:15 B 正常交易日14:57-15:00
C 正常交易日13:00-15:00 D 正常交易日15:00-15:30
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 146 頁(yè) 答案:D
16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則,ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )屬于異常波動(dòng)。
A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 162 頁(yè) 答案:B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券
A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 6 頁(yè) 答案:B
答案解釋:可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票,因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。
A了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商
C 如實(shí)填寫開戶書 D 采用正確的委托手段
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 33 頁(yè) 答案:B 其他三項(xiàng)都是委托人的義務(wù)。
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主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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